北交所首次對上市公司予以紀律處分
直通北交所消息 ?7月12日，北交所發布公告稱，生物谷及相關責任主體涉及資金占用、信息披露違規、承諾未履行等行為，公司實控人、高管和保薦機構被處分。這也是北交所首次對上市公司予以紀律處分。
具體來說，2021年8月至2022年3月，公司控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱“金沙江”）通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財的方式累計占用公司資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。
2021年11月5日，公司累計委托銀豐泰基金管理有限公司理財金額達到信息披露要求，公司未按規定及時履行信息披露義務，后續購買理財行為亦未披露。
針對前述資金占用事實，金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保，截至2022年6月30日，上述歸還資金承諾未全部履行。
對于公司前述違規行為，保薦機構及保薦代表人在持續督導期內，未有效督促公司建立健全并有效執行信息披露制度，履行信息披露義務，未及時報告重大事項并發布風險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準確，未能忠實勤勉履行持續督導職責。
北交所對上述違規行為予以嚴肅處理，給予控股股東金沙江以及公司實際控制人、時任董事長兼總經理林艷和公開譴責的紀律處分；給予生物谷以及時任財務總監兼董事會秘書賀元通報批評的紀律處分；給予保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀律處分，對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監管措施。
（完）
您也可以關注我們的官方微信公眾號（ID：ctoutiao），給您更多好看的內容。
聲明：本文由直通北交所企業號發布，依據企業號用戶協議，該企業號為文章的真實性和準確性負責。創頭條作為品牌傳播平臺，只為傳播效果負責，在文章不存在違反法律規定的情況下，不繼續承擔甄別文章內容和觀點的義務。
您閱讀這篇文章花了0秒
轉發這篇文章只需要1秒鐘哦
創頭條是創興動力旗下的創新創業資訊和企服產品，國家高新技術企業。平臺匯聚百萬級企業用戶，基于企業號、雙創地圖、政策通、融資報、活動工具、企服市場等產品，提供資訊、數據、線上對接等企業服務，并以路演、產業大賽、峰會、培訓、產業對接等方式提供線下賦能服務。
創興動力
北京|
上海|
杭州|
鄭州|
大連|
金華|
石家莊|
邢臺|
濟南|
深圳|
佛山
Tel：18514777506
關注微信公眾號
創頭條企服版APP