北交所2021年累計采取自律監管措施47件?
2022-02-23 14:22
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直通北交所消息 2月22日，北交所發布《北交所、新三板2021年市場自律監管報告》。《報告》表明，2021年，全國股轉公司共采取自律監管措施4119件，紀律處分1437件，北交所共采取自律監管措施47件。
據悉，《報告》從強基固本，完善監管架構、嚴守底線，切實防范市場風險、多措并舉，提高掛牌上市公司質量三方面具體闡述相關措施，例如《報告》中提出的要嚴守底線，切實防范市場風險。其中包括強化風險防范、推進科技融合、嚴打違規行為等等。在市場違規方面，《報告》強調要針對違規情節嚴重、市場影響惡劣的案件嚴厲打擊。對虛假記載、財務不實的違法違規行為嚴肅查處。
《報告》還指出要多措并舉，提高掛牌上市公司質量。運用各職責部門監管職能，提高規范運作水平。加強信息披露，盡量確保上市公司各類信息真實有效。通過建立“管家式”直聯機制，與北交所上市公司以及近800家掛牌公司實現監管直達。
此外在壓實中介責任方面，北交所、全國股轉公司制訂證券公司執業質量評價細則，建立審計機構執業信息公開制度，加強主辦券商持續督導及會計師審計業務監管，2021年共發送97件對中介機構的年報問詢。
（完）
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