北交所各項政策加速落地，券商為合格投資者開通北交所交易權限也在快速推進當中。記者采訪了解到各家券商最新數據，雖然業務開展僅數日，但數據卻頗為可觀。

銀河證券新開通北交所權限客戶數3萬余戶；

平安證券已有超3萬名合格投資者預約開通北交所的交易權限；

國金證券進入北交所交易權限開通環節的客戶超過2萬戶；

中信建投開通北交所交易權限客戶已超1萬戶；

中金財富新開通北交所交易權限客戶約1萬戶；

恒泰證券新開通權限3173戶；

德邦證券預約開通北交所交易權限的投資者近千名。

有最新數據顯示，截至目前，我國資本市場個人投資者突破1.9億，持股市值在50萬元以下的中小投資者占比達到97%。這也意味著，這僅僅3%比例的50萬元以上個人投資者，成為各券商的香餑餑，確保開通率，成為下一階段的“戰略目標”。

多家券商為加速推進客戶開通北交所交易權限工作設定KPI考核，中金財富稱，公司要求11月30日前實現潛在合格投資者交易權限開通率達到50%及以上，開通數在8萬戶以上；銀河證券計劃在年內提升達標客戶權限開通率至70%；海通證券的開通率也要求達到70%。

銀河證券開通權限客戶3萬，中金財富按日設定KPI

各家券商大力推動合格投資者北交所交易權限開通，中金財富、銀河證券、平安證券、國金證券、中金財富等多家券商力度空前。

中金財富告訴記者，截至9月26日，公司存量可轉換的合格投資者（指已開通股轉公司精選層、創新層和基礎層）3.6萬戶，公司北交所交易權限開通客戶數量總數達4.6萬（3.6萬存量+1萬新增），公司當前轉化率為28.62%。

中金財富為客戶北交所交易權限工作設定了KPI考核目標，10月31日前實現潛在合格投資者交易權限開通率達到35%及以上，開通數在5.6萬戶及以上；11月15日前實現潛在合格投資者交易權限開通率達到43%及以上，開通數在6.88萬戶及以上；11月30日前實現潛在合格投資者交易權限開通率達到50%及以上，開通數在8萬戶及以上。

銀河證券表示，截至目前，除存量轉換的合格投資者之外，公司已開通北交所交易權限客戶數3萬余戶；公司符合北交所開戶條件的客戶轉化率約10%（不含存量轉換的合格投資者），按當前權限開通數量來看，潛在客戶轉化率較好，公司計劃在年內提升達標客戶權限開通率至70%。

平安證券稱，截至目前，已有超3萬名合格投資者預約開通北交所的交易權限。

中信建投表示，公司在9月17日北交所發布投資者適當性管理辦法后，新開北交所交易權限客戶數早已過萬。符合北交所開戶條件的客戶轉化率不斷提升，當前公司尚未安排開戶考核工作，但會根據北京證券交易所客戶動員工作，設定客戶動員工作方案，在確保存量適格客戶盡量開通的情況下，結合公司對客整體服務方案滿足外部增量客戶需求。

恒泰證券新零售業務總部向財聯社記者表示，截至9月27日14：30，開通北交所交易權限投資者4079戶，去除存量股轉合格投資者之外，新開通權限3173戶。資產和交易經驗均符合開通條件的存量投資者34702戶（剔除股轉合格投資者），得出的轉化率9.14%（=3173÷34702）。公司目前暫時沒有下設KPI考核的轉化率目標。

國金證券表示，截止目前，進入北交所交易權限開通環節的客戶超過2萬戶，“我們也在通過多路徑向符合條件的客戶推送相關的信息及投教知識，引導符合條件的客戶開通權限”。

招商證券開戶數據顯示，截至9月22日收盤，除存量轉換的合格投資者之外，當日新增北交所權限投資者較之前日均數量擴大了約180倍；機構投資者當日新增數量較少。

德邦證券表示，截至22日收盤，德邦證券預約北交所交易權限的投資者近千名，數字仍在持續增長中。截至目前，德邦證券意向開通北交所交易權限的機構投資者近80名，數字仍在持續增長中。

為推進合格投資者北交所權限開通，各家券商憑借自身資源稟賦大力推進工作，“八仙過海，各顯神通”。

銀河證券：設置北交所專項薪酬激勵和績效考核

中國銀河證券表示，公司制定了北交所合格投資者動員實施方案，按計劃于9月20日正式啟動了第一輪“北交所權限7*24小時智選銀河”業務宣傳，并完成了公司全體業務培訓及動員。

四季度，公司將以“銀河投教基地”、“銀河APP”、“銀河微信小店”、“銀河微信服務號”等互聯網平臺為核心宣傳陣地，全面開展北交所經紀業務宣傳工作，包括“投資者知識庫”北交所詞條的建立和內容擴充、“財富星”投顧產品北交所業務的制作與發布以及北交所模擬交易平臺上線等。

同時，公司通過內部系統建立了北交所”達標未開通客戶"動態標簽，便于分支機構有針對性地開展北交所客戶開發與服務工作，并設置北交所專項薪酬激勵和績效考核，以激勵、引導分支機構加大對北交所業務的推廣力度。此外，權限開通渠道方面，為方便投資者線上自助辦理，中國銀河證券APP和銀河掌廳APP在第一時間同步上線了北交所交易權限開通功能，后續公司還將上線海王星、雙子星兩個非現場渠道相應權限的開通功能。

國泰君安：線上運營圈定北交所潛在合格投資者名單

國泰君安向記者表示，《北京證券交易所投資者適當性管理細則》發布后，投資者踴躍申請開通北交所權限，開通北交所權限客戶數量大幅增長。9月19日，公司在第一時間上線北交所交易權限開通辦理業務。公司通過自有渠道對此同步跟進宣傳,并聯合外部渠道對此共同發布，擴大投資者教育和業務引導的影響力。

國泰君安相關負責人表示，公司線上運營圈定符合開通條件的北交所潛在投資者名單，通過多種觸達手段對投資者進行宣傳觸達，引導符合條件的投資者在線開通北交所交易權限。此外，公司開展了相關活動，要求各分支機構深刻認識設立北交所對資本市場、證券行業和公司實現高質量發展的重要戰略意義，加強業務宣傳推廣，做好合格投資者權限開通引導工作。

據了解，國泰君安君弘APP、國泰君安富易第一時間支持7*24小時在線開通北交所交易權限，同時自動檢測投資者開通資質，確保過程順暢。君弘靈犀、國泰君安君弘公眾號等平臺上線場景化入口，助力投資者搶占投資先機。

國泰君安君弘APP上線北交所資訊專欄，實時更新熱點資訊，普及投資者教育，同時君弘APP中的線上真人服務窗口君弘在線也會實時解答投資者有關于北交所的任何困惑，傳遞“有溫度”的線上投顧服務，倡導理性投資、長期投資。

中信建投：多舉并措向投資者提供豐富的配套產品

中信建投向記者表示，公司領導層長期高度重視新三板相關業務，為保障北交所業務順利開展，公司也做了大量準備工作。

公司經紀業務線主要負責對客工作，在9月2號當周第一時間成立專項領導小組與工作小組，并組織相關人員認真研讀已發布的相關制度，分別從客戶服務、投資顧問、投資者教育、客戶適當性管理、交易管理、產品配置等多維度認真落實工作要求。

后續，公司還將通過制定切實可行的投資者教育與動員計劃，包括但不限于營業部網點、官網、手機APP、微信公眾號、投教基地及客服熱線等線上線下方式，多舉并措向投資者提供豐富的配套產品，同時根據政策落地節奏整體推進業務，從而對投資者進行全方位覆蓋。

光大證券：制定整體動員推廣方案

光大證券表示，自宣布北交所設立以來，公司高度重視、積極布局，公司財富管理業務集群和技術條線即全面動員，分頭就業務管理、技術系統等進行準備，在短時間內完成了業務制度流程制定和權限申請受理等技術準備。

公司各系統已提前做好了系統容量評估及應急儲備，可確保相關業務的順利開展。同時，公司制定了整體動員推廣方案，就北交所開戶及投教工作、投行業務協同等進行部署和宣導，并開展內部相關培訓。面對投資者，公司推出多期北交所相關投教推文和宣傳短視頻。后續公司將持續通過線上線下渠道，開展多內容多形式多途徑的投教活動，扎實做好北交所投資者培育工作。

恒泰證券：注重投教宣傳及內部培訓

恒泰證券新零售業務總部表示，為推進客戶北交所交易權限開通，恒泰證券新零售業務總部從投資者教育宣傳及內部培訓等方面做了相應的推廣和學習工作。

投資者教育方面，自北交所設立及相關試行交易規則公布以來，投教基地積極地通過線上公眾號發布、線下通過印制宣傳折頁等方式對北交所相關內容進行解讀，為投資者后續開通北交所交易權限進行提前鋪墊。投教基地微信公眾號分別發布：“投教百科·關于北交所你必須要知道的交易規則、小泰廣播站·北京證券交易所來啦、小泰廣播站·為您解讀北交所成立的意義”三篇推文；制作北交所相關規則解讀的長圖文，并在全區投教工作群進行轉發，供營業部同事使用；制作彩色版北交所相關信息介紹的宣傳折頁，并將折頁源文件對營業部發送，供營業部使用、打印。

內部培訓方面，9月14日新零售業務總部和各營業部參加了人力資源部組織的CCD公開課《詳解北交所》，從北交所“是什么”、北交所“為什么”和北交所“帶來哪些機會”做了詳細的講解和分析，讓全員深刻認識到北交所設立的定位、目標、意義及北交所設立所帶來的投資機會。

9月24日，新零售業務總部組織全體員工學習了《北京證券交易所就三件基本業務規則公開征求意見答記者問》，從“公開征求意見規則的整體情況”到“《會員管理規則》的內容要點”等八個問題進行了宣講培訓，讓全體員工對北交所的業務規則有了更清晰的認識。

國金證券：線上與線下聯動傳達北交所權限開通攻略

國金證券表示，公司根據權限開通的相關要求，通過多個路徑向符合條件的投資者推送相關信息，引導符合條件的投資者開通權限。此外公司在投資者教育等方面同步開展相關工作，讓投資者更深入的了解北交所及其開展的相關業務。

營業部層面，公司總部組織了相關的培訓與宣導，線上與線下有效聯動，向投資者傳達北交所權限開通的攻略及專業知識普及，后續也將組織客戶進行相關的投資者教育等活動。

參與北交所股票交易，除股票投資共有風險以外，還需要特別關注北交所上市股票特有的風險，將通過公司投資者教育平臺——第5小時向投資者進行宣導。

中山證券：將本次動員工作合規落實情況納入分支機構考核

中山證券表示，公司組織經紀業務管理總部、信息技術部、合規管理部、投行、研究所及各分支機構落實專項項目行動。公司總部成立專項營銷服務督導方案，細化工作要求，責任到人，有序推進各項工作安排。

中山證券稱，根據北交所業務的各類外部監管要求，成立北交所工作領導小組。明確動員目標，從制度建設、員工培訓、業務技術準備、合規開戶管理、業務流程設計、展業要求、持續管理、動員目標及措施、加大投資者動員力度安排、投資者服務安排、激勵考核機制等方面組織協調細化北交所業務落地實施。

公司采用總部+分支機構齊聯動，標準和個性化服務相結合的落實方式。標準化的服務由總部統一制定并面向潛在投資者進行推送，針對高端投資者的個性化服務有分支機構專人跟進，在做好適當性匹配的前提下，做好服務的提供。

參考行業情況，結合科創板、創業板等權限開通情況，公司制定專項的營銷方案，要求客戶開通北交所相關權限數量占公司整體符合準入條件的40%及以上，目前已完成16.3%。

公司為業務推廣制定專項營銷激勵推廣方案，且將本次動員工作的合規落實情況納入分支機構考核，對于出現弄虛作假、違規操作、違反投資者適當性、客戶投訴處置不當等情形，將取消違規人員或違規分支機構因違規行為所獲取的相應獎勵，同時視情節嚴重在合規考核中予以扣分。

投教宣傳與業務服務一個不能少

招商證券表示，公司運營管理中心和金融科技中心在9月17日晚新規下發后，立刻針對北交所開戶業務開展相關上線前的準備工作。一是按最新投資者適當性要求連夜設計系統改造方案，并修訂業務協議及風險揭示書；二是從提升投資者業務辦理便捷性，直接支持7*24小時一次性自助完成北交所權限開通功能，同時支持客戶臨柜辦理；三是制定測試方案，統籌假期安排人員進行測試，以保證相關功能及時上線；四同步制定業務宣傳材料并發布，方便投資者自助辦理北交所權限開通業務。

中信證券向財聯社記者表示，公司根據投資者業務需要及監管要求，對相應的客戶服務和業務辦理工作，進行了周密、詳細的安排，形成了具體的工作目標和動員方案，多渠道、多舉措做好投資者教育及宣傳工作。具體的動員措施包括全員培訓、研究服務支持、制作分發投資者教育產品等。

中泰證券表示，公司積極響應北交所業務上線，高效推動北交所業務開展。一是業務全面上線。線上線下開通北交所合格投資者權限相關功能已于9月20日全面上線；二是多措并舉開展投資者教育工作。公司通過官方網站投資者教育專欄、官方微信公眾號、視頻直播、齊富通APP等方式，向合格投資者宣傳、解讀北交所相關業務規則；三是北交所業務包括行情，交易，業務辦理已經準備就緒，可隨時配合交易所要求進行正式上線；四是加強內部業務培訓。公司通過組織線上線下全員培訓及建立線上課程等方式，組織開展北交所業務知識學習和培訓，全面提升員工業務技能。

中金財富向記者表示，公司高度重視這項工作，從IT系統、投資者適當性管理、北交所公司研究、投資者教育與宣傳等方面做了全面細致的準備，通過公司內外各種媒體工具，全方位開展投資教育和業務宣傳工作

德邦證券表示，具體準備上，科技部門配合線上開通的功能實現產品開發，并會同營業部充分利用營業網點、官方網站、手機APP、微信公眾號、投資者教育基地、交易系統客戶端及客服中心電話、短信、郵件等線上線下方式，有效開展投資者動員工作，確保實現潛在投資者全覆蓋。

平安證券表示，圍繞北交所交易權限的預約開通，平安證券配套了充足的內容服務，幫助投資者更好地理解市場、理解規則、理解投資價值和策略。在資訊專題層面，精選“北交所”相關熱門資訊，并且加入平安證券投研原創內容，為投資者做全方位的機會解讀。在投資者教育層面，制作了專題落地頁，為投資者介紹權限開通條件及操作全流程。發布通知要求營業部開展北交所投教專項活動，通過職場投教園地、柜臺、視頻和微信群等方式向投資者發送各類投教產品，為投資做好充足準備。