投資界9月22日消息，日前，北京市大興發(fā)展引導(dǎo)基金（有限合伙）2021-2022 年度申報(bào)指南發(fā)布，要求子基金投資或引進(jìn)大興的項(xiàng)目占比不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍，申報(bào)前須有明確擬返投企業(yè)，且除首期出資外，每一期實(shí)繳出資前應(yīng)完成上一期出資的1.5倍返投。此外，子基金投資方向?yàn)橄冗M(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、醫(yī)藥健康、新一代信息技術(shù)、新材料、智能裝備、人工智能、新能源等領(lǐng)域。

以下為申報(bào)指南全文：

為強(qiáng)化政府投資的引導(dǎo)作用，積極探索政府資金市場(chǎng)化運(yùn)作模式,帶動(dòng)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本投入,推進(jìn)大興區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔105〕號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）、《北京市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)<北京市市級(jí)政府投資基金管理辦法>的通知》（京財(cái)資產(chǎn)〔2016〕695號(hào)）、《北京市大興區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)<大興區(qū)政府投資基金管理暫行辦法>的通知》(京興政發(fā)〔2017〕38號(hào))等有關(guān)規(guī)定，大興區(qū)政府設(shè)立了北京市大興發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）。現(xiàn)面向社會(huì)征集引導(dǎo)基金子基金合作機(jī)構(gòu)，具體事項(xiàng)如下：

一、引導(dǎo)基金設(shè)立總體要求

（一）投資領(lǐng)域

引導(dǎo)基金主要圍繞大興區(qū)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，以支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展、京津冀協(xié)同發(fā)展等為主要目標(biāo)，重點(diǎn)投向：醫(yī)療健康、先進(jìn)智造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新一代信息技術(shù)、新能源、新材料等。

（二）投資策略

引導(dǎo)基金主要以引導(dǎo)社會(huì)資本投入大興區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，支持大興區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)發(fā)展，推動(dòng)大興區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)大興區(qū)“高精尖”產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)跨越式發(fā)展。通過(guò)資本助力、政策疊加支持，同優(yōu)質(zhì)基金管理人形成合力，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)投向高端“硬技術(shù)”創(chuàng)新；引導(dǎo)投向初創(chuàng)期企業(yè)；引導(dǎo)高端科研人才落地大興區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)企業(yè)落地大興發(fā)展，助力大興區(qū)加快培育“高精尖”產(chǎn)業(yè)。

（三）行業(yè)主管部門參與

區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)國(guó)資委、區(qū)財(cái)政局、區(qū)金融辦、區(qū)經(jīng)濟(jì)和信息化局、區(qū)科委、區(qū)新興產(chǎn)業(yè)促進(jìn)服務(wù)中心、區(qū)投資促進(jìn)服務(wù)中心、生物醫(yī)藥基地、新媒體基地、大興投資等均可為引導(dǎo)基金行業(yè)主管部門，優(yōu)先支持由行業(yè)主管部門出具明確推薦意見函且承諾由其負(fù)責(zé)落實(shí)以下事項(xiàng)的合作機(jī)構(gòu)：

1.提出投資需求。根據(jù)主管領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀和未來(lái)規(guī)劃安排，提出本行業(yè)領(lǐng)域子基金投資需求和方案。

2.落實(shí)預(yù)算申報(bào)。根據(jù)投資需求擬定具體投資計(jì)劃，報(bào)區(qū)財(cái)政局申請(qǐng)年度預(yù)算。

3.合作機(jī)構(gòu)推薦。向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)出具擬合作子基金管理機(jī)構(gòu)推薦意見函，并會(huì)同引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)開展子基金管理機(jī)構(gòu)的遴選工作。

4.提請(qǐng)審批。提請(qǐng)戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會(huì)審議投資方案。

5.監(jiān)督與考核。對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)履職情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，按年度對(duì)子基金進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

6.返投督導(dǎo)及服務(wù)。對(duì)接子基金管理機(jī)構(gòu)推薦的返投落地項(xiàng)目，并提供政策咨詢和對(duì)接服務(wù)。

7.接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)。

二、子基金設(shè)立基本要求

（一）投資領(lǐng)域

子基金投資方向?yàn)橄冗M(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、醫(yī)藥健康、新一代信息技術(shù)、新材料、智能裝備、人工智能、新能源等領(lǐng)域。子基金應(yīng)聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，同時(shí)細(xì)化明確具體的投資方向，且有相對(duì)明確的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

（二）投資比例

引導(dǎo)基金在子基金的出資占比根據(jù)子基金定位、階段等進(jìn)行差異化安排，認(rèn)繳出資比例不超過(guò)子基金認(rèn)繳出資總額的30%，且一般引導(dǎo)基金不作為最大股東或出資人。專項(xiàng)基金除外。

（三）返投要求

投資或引進(jìn)大興的項(xiàng)目占比不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍，申報(bào)前須有明確擬返投企業(yè)，且除首期出資外，每一期實(shí)繳出資前應(yīng)完成上一期出資的1.5倍返投。

（四）投資策略

子基金應(yīng)重點(diǎn)聚焦上述投資領(lǐng)域，緊緊圍繞“國(guó)產(chǎn)替代、行業(yè)領(lǐng)先、填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白”三個(gè)原則，引進(jìn)國(guó)內(nèi)外核心硬技術(shù)，促進(jìn)行業(yè)資源整合和科技成果轉(zhuǎn)化落地，提升企業(yè)專業(yè)技術(shù)達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平，吸引符合首都城市戰(zhàn)略定位的相關(guān)企業(yè)在本區(qū)落地，切實(shí)助力區(qū)域高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（五）子基金的設(shè)立

1.子基金應(yīng)具有明確的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和完善的投資管理流程、財(cái)務(wù)管理制度；

2.子基金管理人應(yīng)具備較強(qiáng)的區(qū)域產(chǎn)業(yè)支持能力，具備較為明確的返投和擬落地大興區(qū)項(xiàng)目；

3.子基金應(yīng)具有豐富的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

4.引導(dǎo)基金可通過(guò)新設(shè)、增資、權(quán)益轉(zhuǎn)讓等方式參與子基金；

5.優(yōu)先支持子基金管理人、普通合伙人、子基金注冊(cè)在大興區(qū)的合作機(jī)構(gòu)；

6.子基金總管理規(guī)模原則上不少于1億元。

（六）子基金存續(xù)期

子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)8年，且子基金存續(xù)期結(jié)束之日不得晚于2035年。

（七）資金募集

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金。

三、合作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件

（一）子基金有限合伙人（LP）基本要求

1.符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》發(fā)布（以下簡(jiǎn)稱“資管新規(guī)”）的有關(guān)要求，且自身及關(guān)聯(lián)方不得存在違法違規(guī)等法律瑕疵；

2.其他投資者不得晚于引導(dǎo)基金出資，且原則上子基金應(yīng)分期出資，引導(dǎo)基金應(yīng)與其他投資者按照認(rèn)繳出資額同比例分批出資；

3.優(yōu)先支持獲得國(guó)家級(jí)或北京市級(jí)政府引導(dǎo)基金投資的子基金。

（二）子基金管理公司（GP）基本要求

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)至少符合以下條件：

1.基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記備案；

2.具有完善的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供投后增值服務(wù)；

3.在子基金中的出資比例不低于1%；

4.子基金管理公司原則上在北京地區(qū)注冊(cè)，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣1000萬(wàn)元，資金募集能力強(qiáng)，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

5.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員。管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

6.管理團(tuán)隊(duì)主要成員具備良好的管理業(yè)績(jī)，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)股權(quán)投資成功案例，在產(chǎn)業(yè)落地或產(chǎn)業(yè)孵化等方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)；

7.機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)主管行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

8.優(yōu)先支持國(guó)資控股的子基金管理公司。

四、基金投資限制

子基金在投資運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù)；

（二）投資于二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（四）向任何第三方提供贊助和捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（五）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

五、基金投資要求

引導(dǎo)基金投資子基金，原則上采用股權(quán)投資方式進(jìn)行。基金短暫閑置資金可用組合投資方式投資于國(guó)債、銀行存款、貨幣基金等低風(fēng)險(xiǎn)高流動(dòng)性的金融工具。子基金投資應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）引導(dǎo)基金對(duì)單支子基金的投資額原則上不得超過(guò)引導(dǎo)基金認(rèn)繳出資總額的20%；

（二）子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目或企業(yè)的投資額原則上不超過(guò)被投項(xiàng)目或企業(yè)總股本的30%，且不超過(guò)子基金認(rèn)繳出資總額的20%，專項(xiàng)基金和并購(gòu)基金不受此限制。

（三）引導(dǎo)基金有權(quán)委派一名觀察員參與子基金投資決策會(huì)，且對(duì)投資項(xiàng)目擁有合規(guī)審核權(quán)。

六、基金特殊政策

出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)基金可要求子基金普通合伙人、管理機(jī)構(gòu)無(wú)條件受讓引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資形成的全部權(quán)益，受讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金出資額的評(píng)估值與引導(dǎo)基金原始出資額按同期中國(guó)人民銀行公布的貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的本息之和兩者孰高的原則確定，且無(wú)需經(jīng)由其他出資人同意：

（一）子基金方案確認(rèn)（從公示期滿之日起）超過(guò)一年，仍未按規(guī)定程序和時(shí)間完成工商設(shè)立手續(xù)的；

（二）引導(dǎo)基金出資撥付子基金賬戶一年以上，子基金仍未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合引導(dǎo)基金相關(guān)制度約定的情形；

（四）引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)合理判定認(rèn)為子基金無(wú)法按期完成返投的情況。

子基金在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，引導(dǎo)基金可及時(shí)退出，或要求子基金終止運(yùn)營(yíng)并清算：

（一）代表三分之二以上（含）子基金份額的股東或合伙人要求終止子基金，并經(jīng)子基金股東大會(huì)或合伙人會(huì)議決議通過(guò)；

（二）發(fā)生重大虧損，無(wú)力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)關(guān)責(zé)令終止。

七、引導(dǎo)基金決策流程

引導(dǎo)基金投資決策程序如下：

（一）機(jī)構(gòu)申報(bào)或行業(yè)主管部門推薦。擬合作機(jī)構(gòu)向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料，包括但不限于子基金設(shè)立方案、子基金的規(guī)模及投向、其他出資方的構(gòu)成、出資情況等；行業(yè)主管部門可根據(jù)所轄行業(yè)提出投資設(shè)立子基金需求，向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)推薦擬合作機(jī)構(gòu)，并出具正式的推薦意見函；

（二）初審和立項(xiàng)。由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)資料進(jìn)行初審，并對(duì)符合初審條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行立項(xiàng)；

（三）盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)通過(guò)立項(xiàng)的擬合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報(bào)告和投資建議書；

（四）專家評(píng)審。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)同區(qū)財(cái)政局選擇5名專家對(duì)擬合作方案進(jìn)行評(píng)審，并出具評(píng)審意見；

（五）基金投委會(huì)決策。通過(guò)專家評(píng)審的擬合作機(jī)構(gòu)由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)形成投資建議，并組織投委會(huì)委員進(jìn)行審議，并出具投資決策意見，最終形成投資方案；

（六）決策批準(zhǔn)。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)/行業(yè)主管部門將經(jīng)投委會(huì)審議通過(guò)的投資方案報(bào)戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會(huì)審批；

（七）社會(huì)公示。經(jīng)決策批準(zhǔn)后，對(duì)擬合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會(huì)公示，公示期為5個(gè)工作日。對(duì)公示期間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并已核實(shí)的機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)基金不予合作；

（八）基金設(shè)立。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)與經(jīng)公示不存在問(wèn)題的擬合作機(jī)構(gòu)開展商務(wù)談判，并組織子基金的設(shè)立工作。

引導(dǎo)基金投資決策將嚴(yán)格按照上述流程進(jìn)行，請(qǐng)各申報(bào)合作機(jī)構(gòu)合理評(píng)估基金的設(shè)立周期，原則上不接受時(shí)間較為緊迫的擬合作機(jī)構(gòu)。

八、申報(bào)方式

申報(bào)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備有關(guān)文件時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

（一）申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《大興發(fā)展引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)申報(bào)材料參考模版》（詳見附件1）要求編制基金申報(bào)材料，并對(duì)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，若申報(bào)材料中存在虛假、偽造等違規(guī)情況，引導(dǎo)基金有權(quán)隨時(shí)終止并限制與申報(bào)機(jī)構(gòu)的合作；

（二）申報(bào)機(jī)構(gòu)按順序準(zhǔn)備申報(bào)材料，連續(xù)編碼并列出目錄。書面材料用A4紙打印裝訂成冊(cè)3份，左側(cè)膠裝，并加蓋騎縫章，郵寄至北商資本管理（北京）有限公司（北京市大興區(qū)金星西路興創(chuàng)大廈7層，電子版請(qǐng)發(fā)送至dxfzydjj@163.com）；

（三）未按規(guī)定數(shù)量及形式遞交的文件不予受理，申報(bào)材料不予退回；

（四）為進(jìn)一步提升引導(dǎo)基金的市場(chǎng)化運(yùn)作管理水平，引導(dǎo)基金按照“敞口申報(bào)、定期征集、分批管理”的方式進(jìn)行子基金儲(chǔ)備；

（五）請(qǐng)申報(bào)機(jī)構(gòu)知悉，引導(dǎo)基金采取“按年度預(yù)算申報(bào)、財(cái)政分期繳款”的模式出資，申報(bào)時(shí)請(qǐng)明確引導(dǎo)基金的出資時(shí)間，否則引導(dǎo)基金無(wú)法保證出資能否全部納入當(dāng)年預(yù)算，進(jìn)而影響后期實(shí)繳進(jìn)度；

（六）引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)本申報(bào)指南相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

九、聯(lián)系方式

引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)：北商資本管理（北京）有限公司

聯(lián)系人：楊女士 18701490356

肖先生 15901506689

聯(lián)系郵箱：dxfzydjj@163.com

郵寄地址：北京市大興區(qū)金星西路興創(chuàng)大廈7樓