有關(guān)銀行：

2013年，省委、省政府決定設(shè)立云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱“轉(zhuǎn)化基金”），通過吸引社會風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行及其他社會資金共同投入方式，為我省科技型企業(yè)發(fā)展提供股權(quán)投資或創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)經(jīng)費(fèi)，加快推進(jìn)科技與金融相結(jié)合，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

目前轉(zhuǎn)化基金已由相關(guān)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立，資金已到位。子基金設(shè)立工作正在有序進(jìn)行。現(xiàn)擬對轉(zhuǎn)化基金及子基金（以下統(tǒng)稱“基金”）的托管銀行進(jìn)行公開征集，相關(guān)要求如下：

一、申請要求

（一）申請人基本條件

1. 成立時間在5年以上全國性、地方性股份制商業(yè)銀行；

2. 在云南省內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)；

3. 具有證監(jiān)會批準(zhǔn)的“證券投資基金托管資質(zhì)”；

4. 具有專門的基金托管機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；

5. 無重大過失以及受行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

6. 愿意為全省科技事業(yè)發(fā)展提供金融支撐；

7. 同一總行只允許一家申請人提交申請。

（二）其他條件

1. 具備安全保管基金財產(chǎn)能力；

2. 具有安全、高效的清算交割系統(tǒng)；

3. 基金托管部門具有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備完善的安全監(jiān)控系統(tǒng)；

4. 基金托管部門配備完善的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括清算系統(tǒng)、核算系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；

5. 具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

6. 法律、法規(guī)及國家規(guī)定的其他條件。

（三）服務(wù)要求

1. 按照托管協(xié)議開立基金托管專戶，并按照托管協(xié)議約定管理該基金托管專戶；

2. 按照《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》及《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立子基金管理暫行辦法》、《托管協(xié)議》以及相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，主要負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的安全保管、清算、交割、信息披露和監(jiān)督，并定期向基金主管部門提交監(jiān)管報告；

3. 對托管基金的資產(chǎn)、負(fù)債等會計要素進(jìn)行確認(rèn)、計量，復(fù)核管理人計算的托管財產(chǎn)財務(wù)數(shù)據(jù)；

4. 對托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，并于每季度末向基金主管部門提交監(jiān)管報告；

5. 對子基金、被投資企業(yè)等需支付投資收益的情況進(jìn)行監(jiān)督。未按照約定及時足額支付投資收益的，應(yīng)及時向基金主管部門進(jìn)行報告；發(fā)生破產(chǎn)清算情況的，對清算小組向基金主管部門支付清算財產(chǎn)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

6. 建立投資項(xiàng)目臺賬，保管托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表等相關(guān)資料；

7. 向基金推薦優(yōu)質(zhì)、成長性較好的項(xiàng)目；

8. 在充分保證資金流動性、安全性條件下，制定專項(xiàng)基金閑置資金投資方案；

9. 在符合銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對基金投資項(xiàng)目提供融資支持；

10. 按有關(guān)規(guī)定和協(xié)議要求，向基金主管部門提供托管財產(chǎn)的其他相關(guān)資料；

11. 安全保管基金財產(chǎn)并保證基金財產(chǎn)的合法合規(guī)使用；

12. 符合法律、法規(guī)的其他要求。

二、申請材料的準(zhǔn)備

（一）申請材料的構(gòu)成

申請材料應(yīng)包括下列部分：

1. 申請書；

2. 申請人簡介及符合申請資格和條件的逐項(xiàng)分析說明；

3. 資金托管服務(wù)方案；

4. 金融服務(wù)方案；

5. 申請人資質(zhì)材料和其他證明材料；

6. 資金托管合同草本。

（二）申請材料內(nèi)容要求

1. 申請人應(yīng)完整填寫附件中申請書。

2. 申請人簡介應(yīng)包括單位名稱、營業(yè)地址、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)情況、最近3年的營業(yè)收入、凈資產(chǎn)規(guī)模（分行或在昆總行數(shù)據(jù)）。

3. 申請人應(yīng)結(jié)合前文申請條件，分別對照說明本機(jī)構(gòu)滿足條件的程度和狀況并進(jìn)行自我評價。

4. 申請人的資金托管服務(wù)方案包括但不限于如下內(nèi)容：投標(biāo)單位對資金托管運(yùn)行管理的目標(biāo)、原則、責(zé)任范圍、組織機(jī)構(gòu)安排、相關(guān)崗位職責(zé)及分工、資金托管主要業(yè)務(wù)流程、資金托管信息管理體系、相關(guān)的內(nèi)控制度說明、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員簡介、過往資金托管業(yè)績、托管費(fèi)率、托管費(fèi)用計算方式以及其它需要說明的問題。

5. 申請人的金融服務(wù)方案的重點(diǎn)包括但不限于如下內(nèi)容：資金閑置時，如何在保本保息（活期利息）情況下，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)配置價值最大化；基金所投資項(xiàng)目的配套融資服務(wù)、利率優(yōu)惠、擔(dān)保政策及國家允許的金融創(chuàng)新。

6. 申請人資質(zhì)證明材料和其他證明材料

（1）資質(zhì)材料：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、證監(jiān)會批準(zhǔn)的“證券投資基金托管資質(zhì)” 資質(zhì)證明文件、以往基金托管業(yè)績的證明材料、具備開展基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的軟硬件設(shè)施及安全防范系統(tǒng)的證明材料、無重大過失以及受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄相關(guān)聲明或證明材料；

（2）其他證明材料：申請人認(rèn)為必要的其他相關(guān)材料。

三、公布托管銀行目錄

根據(jù)申請人報送的材料，符合本通知要求的銀行將入選為基金托管銀行目錄，并在云南省科技廳官方網(wǎng)站公示。基金管理人可從基金托管銀行目錄中選取托管銀行，簽訂托管協(xié)議。

四、后續(xù)管理

基金管理人負(fù)責(zé)對托管銀行進(jìn)行托管服務(wù)考核管理。根據(jù)日常服務(wù)情況，每年度終了，對托管銀行服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核，并將結(jié)果報基金主管部門。

托管銀行在托管期間，對服務(wù)達(dá)不到托管協(xié)議要求的或嚴(yán)重違反托管協(xié)議中雙方約定事項(xiàng)的，云南省科技廳有權(quán)要求基金管理人單方面解除托管協(xié)議，原托管銀行必須及時將所托管的資金劃撥到云南省科技廳指定的賬戶，確保資金安全性。

五、報送要求

申請材料應(yīng)采用黑色仿宋字體，一式三份，裝訂成冊，封皮注明“XX銀行申請材料”，并加蓋公章及騎縫章。申請材料請于2016年10月28日前報送到云南省科技投資管理有限公司（昆明市西山區(qū)滇池路488號），同時發(fā)郵件至ynkjttcc@126.com。

六、聯(lián)系人及電話

云南省科技投資管理有限公司：許倩苗，13577122266

云南省科學(xué)技術(shù)廳：王冀芳，63160562

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附件：申請書(點(diǎn)擊下載)

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