日前，省委、省政府印發了《中共云南省委?云南省人民政府關于深化科技體制改革的意見》（云發〔2016〕5號）（以下簡稱《意見》）。為幫助有關單位和個人準確理解《意見》的相關內容，切實做好貫徹落實工作，現就《意見》的出臺背景和主要內容說明如下。

一、出臺背景

黨中央、國務院高度重視科技體制改革工作，黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略，十八屆三中全會作出全面深化改革的戰略決策，把深化科技體制改革作為其中一項重要內容。2014年以來，中央政治局常委會議、中央全面深化改革領導小組會議、中央財經領導小組會議、國務院常務會議專題研究科技工作有20多次，為科技體制改革提供了根本遵循和強大指引。為認真貫徹落實《中共中央　國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》（中發〔2015〕8號）、《中共中央辦公廳　國務院辦公廳關于印發〈深化科技體制改革實施方案〉的通知》（中辦發〔2015〕46號）等文件精神，2014年，省委將深化科技體制改革作為經濟體制改革的重要內容部署安排。在省委、省政府的領導下，由省科技廳牽頭起草，在反復征求省直有關部門的意見建議，多次召開征求意見會議的基礎上，數易其稿，經省委全面深化改革領導小組第十五次會議審定，形成了《意見》，作為今后一段時期我省深化科技體制改革的綱領性文件，指導全省科技體制改革工作。

二、主要內容

（一）總體要求

《意見》的制定主要考慮以下四個方面：一是適應國家深化科技體制改革的新形勢、新要求，將國家及我省深化科技體制改革的重大決策落到實處。二是抓住“改革”二字，日常性工作、一般性舉措體現少，重點突出深化改革的新導向、新舉措。三是結合云南發展實際，圍繞科技創新深層次體制機制問題，突出重點領域和關鍵環節。

堅持四個基本原則：創新驅動，支撐發展；政府引導，市場主導；遵循規律，以人為本；全面部署，有序推進。

改革分兩個階段實施：到2017年，深化科技體制改革各項任務取得實質性進展，創新型云南行動計劃實施取得一批標志性成果。到2020年，基本建成要素齊全、布局合理、功能完善、合作開放、高效運轉的具有云南特色的區域創新體系。

（二）改革任務

《意見》落實國家深化科技體制改革精神，以問題和需求為導向，抓住改革的重點環節，從建立技術創新市場導向機制、建設新型科技創新服務體制機制、推進科技管理體制創新、完善科技人才發展和激勵機制4個方面提出21項改革舉措。

關于建立技術創新市場導向機制

緊緊圍繞健全技術創新市場導向機制的改革要求，深入貫徹落實《國務院辦公廳關于強化企業技術創新主體地位全面提升企業創新能力的意見》（國辦發〔2013〕8號）等文件精神，以企業技術創新要素為核心，充分發揮財政科技資金的引導作用，從建立企業主導的產業技術創新機制、鼓勵企業加大研發投入、支持企業建立研發機構、支持企業與高校院所開展合作4個方面提出改革舉措。

考慮到企業規模和創新能力的不同，特別突出了對龍頭骨干企業、創新型和高新技術企業、科技型中小企業以及初創期科技型小微企業技術創新的分類引導和支持，這是《意見》的亮點之一。

為促進企業真正成為技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化的主體，提出系列新舉措：一是擴大企業在創新決策中的話語權。二是改革企業創新支持方式，市場導向明確的科技項目由企業牽頭，政府更多利用財政后補助、間接投入等。三是促進企業加大研發投入，特別是對龍頭企業整體并購擁有研發團隊和技術成果的科技型中小企業給予支持。四是支持企業與高校、科研院所合作開展研究開發，省級財政資金擇優按研發經費一定比例進行補助；符合國家有關規定的，享受企業研究開發費用稅前加計扣除政策。

關于建設新型科技創新服務體制機制

貫徹落實《國務院關于加快科技服務業發展的若干意見》（國發〔2014〕49號）及2014年12月3日國務院常務會議精神等，圍繞科技服務業發展重點，從強化研發分類支持導向、完善科技成果轉移轉化機制、健全區域創新發展體制機制、加強科技創新平臺建設、推進科技金融深度融合、加強知識產權運用與保護、提升科技開放合作水平7個方面提出改革舉措。

按照“基礎前沿科研項目突出創新導向、公益性科研項目聚焦重大需求、市場導向類項目突出企業主體”的原則，建立穩定支持經費與競爭性經費相協調的投入機制。

針對科技成果轉移轉化的關鍵問題，提出突破性政策：一是將財政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果使用、處置和收益權全部下放給符合條件的項目承擔單位，科技成果轉移轉化所得收入全部留歸單位。二是在國家規定的允許從科技成果轉讓凈收入中提取不低于50%比例的標準上適當提高比例為60%，從而激勵高校和科研院所實施科技成果轉移轉化，使科技人員得到合理收益。三是規定“對科研人員通過科技成果轉化取得股權獎勵收入時，原則上在5年內分期繳納個人所得稅”?。

圍繞健全區域創新發展體制機制，提出建設滇中科技城、沿邊、藏區科技成果轉化示范帶、科技成果轉化示范縣、力爭全覆蓋建設縣域科技成果轉化中心等新舉措。

圍繞推進科技金融深度融合，提出設立“風險補償金”等金融機構風險補償制度，探索實施“創新風險基金”、“科技創新券”等試點工作；設立省科技成果轉化與創業投資基金，加大對科技型中小企業的投資支持力度?。

圍繞提升科技開放合作水平，提出有序開放省科技計劃，對科研人員因公出國進行分類管理，放寬因公臨時出國批次限量管理政策。

關于推進科技管理體制創新

將科技管理體制改革作為科技體制改革的突破口，貫徹落實國家深化科技管理體制機制、提高財政科技資金使用效益的改革政策，緊緊圍繞強化頂層設計、統籌科技資源、打破條塊分割，改革管理體制，聚焦重大目標和需求，圍繞產業鏈部署創新鏈，統籌銜接基礎研究、應用開發、成果轉化、產業發展等各環節，從建立健全統籌協調機制、改革科技項目管理、完善科技經費管理、深化科技評價和獎勵制度改革、加強科技基礎制度建設、深化科研院所改革6個方面提出改革舉措。

政府部門不再直接管理具體項目，主要負責科技發展戰略、規劃、政策、布局、評估和監管，專業機構具體管理項目，第三方機構評估評價，通過科技報告制度和網絡系統共享信息的科技計劃項目管理體系。構建“一個平臺，三個柱子，一套系統”，“一個平臺”即跨部門協同創新機制和重大問題會商溝通機制，“三個柱子”即戰略咨詢和評審委員會、項目管理專業機構、評估監督和動態調整機制，“一個系統”即省科技信息管理服務系統。

按照明晰政府與市場的關系，政府重點支持市場不能有效配置資源的基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動。推動科技資源分配由行政導向向市場導向轉變，由事前支持向事后補償補助轉變。

創新財政科技資金投入方式，對基礎性、前沿性、戰略性、公益性、共性技術、惠民項目及人才培養主要實行事前資助支持方式；對市場導向類項目主要實行后補助、間接投入等支持方式；對科技中介服務主要實行政府購買服務和考核評估后補助支持方式。提出要強化法人責任，下放單位預算調整權限，增加項目承擔單位經費使用自主權。

針對科研院所、高校科研設備和材料采購慢的問題，提出突破性政策:支持科研院所、高校及其他社會組織建立完善資產采購及管理制度，按國家有關規定對利用各種項目資金采購科研設備和科研用原材料，實行自主采購。

關于完善科技人才發展和激勵機制

《意見》就如何充分調動科技人員服務經濟社會發展的積極性，從強化科技計劃支持人才導向、健全科技人才流動與配置機制、創新科技人才激勵機制、建立科技人才分類評價體系4個方面提出改革舉措。

鼓勵科技人員創新創業提出突破性政策：一是允許“省級科技計劃項目承擔單位可以在項目經費總額度內，預算不超過20%的經費比例，用于對項目實施做出突出貢獻人員的獎勵或人才和團隊的后續培養”，加大項目資金對人才培養的支撐力度。二是明確了“對于離崗創業的，經原單位同意，可在3年內保留人事關系,與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升和社會保險等方面的權利”，解決科技人員創新創業的后顧之憂。三是提出“允許高校、科研院所及其他研發、服務機構科研人員在技術轉移、科技咨詢、科技服務、成果推廣、創新創業過程中根據有關規定持有股權、獲取收益和報酬。擔任黨政領導職務的科研人員須按照干部管理權限報經批準”。四是提出“高校、科研院所、國有企業用科技成果轉化、科技服務、入股分紅等收益對科技人員及其團隊實施的激勵，計入當年單位工資、績效總額，不作為下一年工資、績效總額基數”，讓科研人員得到應得的合理收益。

為破除人才流動的體制機制障礙，提出支持高校、科研院所設立“科技創業崗”，企業設立“企業創新崗”，產學研聯合培養研究生的“雙導師制”等新舉措，建立有利于科技人才發展的分類評價體系。