云科財發(fā)〔2014〕26號

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各州（市）科技局、財政局，有關(guān)單位：

根據(jù)《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財教〔2014〕455 號），為規(guī)范云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資子基金工作，云南省科技廳、財政廳制定了《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》。現(xiàn)予印發(fā)，請遵照

執(zhí)行。

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???? ??云南省科學技術(shù)廳??????????????? 云南省財政廳

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云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資子基金

管理暫行辦法

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第一章　總則

第一條 為規(guī)范云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱“轉(zhuǎn)化基金”）設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡稱“子基金”）工作，加強資金管理，根據(jù)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》（國科發(fā)財〔2014〕229號）及《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財教〔2014〕455 號），制定本辦法。

第二條 轉(zhuǎn)化基金作為引導性基金，本著“合作共贏，促進云南省科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用及科技型企業(yè)發(fā)展”的原則，與其他符合條件的社會資金、投資機構(gòu)、地方政府（以下統(tǒng)稱“其他投資者”）共同發(fā)起設(shè)立若干子基金，或?qū)σ延袆?chuàng)業(yè)投資基金進行增資設(shè)立等。

子基金主要投向高原特色農(nóng)業(yè)、新材料、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、新能源、新能源汽車、光電子與信息以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。

第三條 云南省科技廳、財政廳委托云南省科技資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“資產(chǎn)管理公司”）對轉(zhuǎn)化基金進行日常事務(wù)及投資管理，負責子基金投資管理的相關(guān)業(yè)務(wù)。

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第二章 子基金的設(shè)立

第四條 子基金管理機構(gòu)應(yīng)當在云南省內(nèi)注冊，子基金募集資金總額不低于10000萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。

第五條 轉(zhuǎn)化基金不作為子基金的第一大股東或出資人，對子基金的參股比例為子基金的20%—30%。子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。

子基金70%以上的資金應(yīng)優(yōu)先投資注冊在云南的科技型企業(yè)在本省的項目，具體比例在子基金協(xié)議中約定。

第六條 子基金存續(xù)期為7年，即5+2年（5年投資期，2年寬限期）。存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)投資項目的情況，適時考慮子基金退出工作。

第七條 在中國大陸境內(nèi)注冊的投資企業(yè)或投資管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱“投資機構(gòu)”）可以作為申請者，向云南省科技廳、財政廳申請共同設(shè)立子基金。多家投資機構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應(yīng)推舉一家機構(gòu)作為申請者。

云南省科技廳、財政廳委托資產(chǎn)管理公司受理子基金的設(shè)立申請工作，并報云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金理事會（以下簡稱“理事會”）審議。

第八條 設(shè)立條件

（一）申請共同發(fā)起設(shè)立子基金的投資人和管理人應(yīng)滿足以下條件：

1. 投資人為投資企業(yè)的，其注冊資本金或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元；投資人為自然人的，出資額不低于1000萬元。

2. 申請作為子基金管理人的基金管理公司，其注冊資本金應(yīng)不低于500萬元。

（二）子基金管理機構(gòu)應(yīng)滿足以下條件：

1.有專業(yè)人士和投資人組成的投資決策委員會；

2.具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機制，健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為所投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務(wù)；

3. 至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；在國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

4. 應(yīng)參股子基金或認繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰；

5. 承諾子基金投資于云南省內(nèi)注冊的科技型企業(yè)在本省項目的比例不得低于70%；

6. 企業(yè)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

第九條 子基金管理機構(gòu)向資產(chǎn)管理公司提交的申請應(yīng)包括以下材料：

（一）子基金組建或增資方案；

（二）主要出資人的出資承諾書或出資證明；

（三）會計師事務(wù)所出具的投資機構(gòu)近期審計報告；

（四）其他應(yīng)當提交的資料。

第十條 資產(chǎn)管理公司收到申請后，應(yīng)對申請材料進行初審。對于不符合要求的，應(yīng)及時通知申請者補充完善；對于符合要求的，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)組織對投資人和子基金管理機構(gòu)開展履職調(diào)查，形成調(diào)查報告，并向理事會提交調(diào)查報告和子基金設(shè)立方案。

第十一條 理事會依據(jù)《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金理事會章程》的相關(guān)規(guī)定，對子基金設(shè)立方案進行審核，在以投資決策咨詢委員會評審意見為主要決策依據(jù)的基礎(chǔ)上形成審核審議意見。

第十二條 云南省科技廳根據(jù)理事會的審核審議意見，對子基金設(shè)立方案進行合規(guī)性審查。對于符合設(shè)立條件的，省科技廳商省財政廳批準出資設(shè)立子基金，并向社會公示。

第十三條 子基金的全體投資人可以一次或分次到位投資資金。

資金分次到位的順序與數(shù)額，由全體投資人一致約定；未按約定投入資金的，視為自動退出。轉(zhuǎn)化基金根據(jù)情況選擇性退出。

若分次到位，投資基金的資金按比例到位；若另有約定，從其約定。

后到位資金的投資人不得享有先到位資金獲得的收益。

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第三章　投資管理

第十四條 資產(chǎn)管理公司向各子基金的投資決策委員會派出1-2名出資人代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議，行使出資人職責或合伙人職責，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運作，具體為：

（一）參與子基金的投資決策；

（二）監(jiān)督子基金投資行為的合法、合規(guī)性；

（三）查閱、復制子基金的財務(wù)賬冊、投資文件等經(jīng)營管理文件；

（四）參與審定子基金的年度管理報告、年度財務(wù)審計報告；

（五）參與對投資項目的后續(xù)跟蹤管理；

（六）其他投資人約定的其他權(quán)益。

第十五條 子基金對同一公司或同一實際控制人控制的公司的投資額原則上不超過子基金規(guī)模的20%，所占股份比例不超過30%。

第十六條 子基金管理公司應(yīng)健全內(nèi)部組織構(gòu)架，建立科學的決策程序、完備的風險控制流程及激勵機制。

第十七條 子基金應(yīng)當按約定提取管理費。管理費由子基金全部投資人約定，最高不超過子基金總額的2%；對分次到位的投資資金，應(yīng)按投資資金的到位時間計算年度管理費用。管理費主要用于子基金管理公司正常運作。

第十八條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；

（二）從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（四）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；

（六）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；

（七）其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十九條 轉(zhuǎn)化基金以出資額為限對子基金債務(wù)承擔責任。子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構(gòu)以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由轉(zhuǎn)化基金和其他出資人按出資比例承擔。

第二十條 出現(xiàn)下列情況之一時，轉(zhuǎn)化基金可選擇退出，且無需經(jīng)投其他投資人同意：

（一）子基金方案獲得理事會批準后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；

（二）轉(zhuǎn)化基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資業(yè)務(wù)超過一年的；

（三）子基金投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策目標的；

（四）子基金未按照章程和有限合伙協(xié)議約定投資的；

（五）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的。

第二十一條 子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵子基金的股東（出資人）或其他投資者購買轉(zhuǎn)化基金所持子基金的股權(quán)或份額。同等條件下，子基金的股東（出資人）優(yōu)先購買。

對于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊之日起3年內(nèi)（含3年）購買的，以轉(zhuǎn)化基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；3年至5年內(nèi)（含5年）購買的，以轉(zhuǎn)化基金原始出資額及從第4年起按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；5年以上仍未退出的，將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。

第二十二條 子基金在退出前的全部投資收益按出資比例或相關(guān)協(xié)議分配給出資人；子基金退出進行清算時，在投資本金歸還完畢后，年均投資預期回報率超過相關(guān)協(xié)議約定的回報率的部分，80%按出資比例分配給出資人，20%獎勵給基金管理團隊。

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第四章 托管銀行

第二十三條 子基金托管銀行目錄由云南省科技廳、云南省財政廳組織，通過公開招標確定。子基金應(yīng)在云南省科技廳、云南省財政廳公布的銀行目錄中選擇托管銀行，簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶。

第二十四條 托管銀行與轉(zhuǎn)化基金受托管理機構(gòu)、子基金管理機構(gòu)之間不得有股權(quán)、債權(quán)和親屬等關(guān)聯(lián)及利害關(guān)系。涉及轉(zhuǎn)化基金、子基金的所有資金應(yīng)存入托管銀行專用賬戶。

第二十五條 托管銀行應(yīng)當符合以下條件：

（一）成立時間在5年以上的全國性、地方性股份制商業(yè)銀行；

（二）具有專門的基金托管機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗；

（三）無重大過失以及受行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

第二十六條 托管銀行按照托管協(xié)議和投資指令負責基金的資金往來。具體負責資金保管、撥付、結(jié)算等工作，對基金投資區(qū)域、投資比例進行動態(tài)監(jiān)管，并定期向子基金管理公司出具監(jiān)管報告，不定期對基金重大事項出具報告。子基金管理公司負責對托管銀行履行職責情況進行考核。

第二十七條 子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進入子基金托管賬戶，不得循環(huán)投資。

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第五章? 收入收繳

第二十八條 轉(zhuǎn)化基金投資子基金取得的收入包括投資期應(yīng)取得的收益、退出時應(yīng)收回的原始投資、子基金清算時轉(zhuǎn)化基金應(yīng)取得的剩余財產(chǎn)清償收入等。

上述原始投資及應(yīng)取得的收益，按照轉(zhuǎn)化基金的實際出資額以及轉(zhuǎn)化基金股份或份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議等確定；應(yīng)取得的剩余財產(chǎn)清償收入根據(jù)有關(guān)法律程序確定。

?第二十九條 轉(zhuǎn)化基金的收入收繳工作由受托的資產(chǎn)管理公司負責。轉(zhuǎn)化基金的所得收入上繳省級國庫，按照國庫集中收繳有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。轉(zhuǎn)化基金所得收入可申請次年度專項用于再投入轉(zhuǎn)化基金（即母基金），實行“收支兩條線”，并納入省級公共財政預算管理。

?第三十條 轉(zhuǎn)化基金投資的收入按以下程序上繳：

（一）資產(chǎn)管理公司與子基金其他出資人、基金股權(quán)或份額的受讓方等商議股權(quán)或份額退出、收益分配及清算等事宜，并對基金實施情況的專項審計報告、受讓基金申請以及確認收入所依據(jù)的相關(guān)資料進行審核；

（二）資產(chǎn)管理公司根據(jù)商議及審核結(jié)果，提出轉(zhuǎn)化基金退出及收入收繳實施方案，報理事會審議；

（三）資產(chǎn)管理公司根據(jù)省科技廳、財政廳審定意見，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收入收繳等手續(xù)，向有關(guān)繳款單位發(fā)送繳款通知；

（四）繳款單位在收到繳款通知后的30日內(nèi)，將應(yīng)繳的收入繳入資產(chǎn)管理公司在托管銀行開設(shè)的專門賬戶，資產(chǎn)管理公司于10日內(nèi)將應(yīng)繳收入及時繳入省級國庫。

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第六章　監(jiān)管

第三十一條 子基金實施過程中涉及信息提供的單位，應(yīng)當保證所提供信息的真實性，并對信息虛假導致的后果承擔責任。

第三十二條? 任何單位和個人不得隱瞞、滯留、截留、擠占、挪用基金投資的收入。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)和查實前述行為，除收回有關(guān)資金外，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）有關(guān)規(guī)定處理。

第三十三條? 子基金應(yīng)當編制季度與年度財務(wù)報告，并向子基金的全部投資人披露。

第三十四條? 子基金應(yīng)當在服務(wù)機構(gòu)目錄中選聘會計師事務(wù)所，實施年度審計。

第三十五條? 子基金設(shè)立后，主動接受科技、財政、審計管理部門對基金的運作情況進行監(jiān)督，同時接受社會監(jiān)督。基金使用、處置審批、監(jiān)管等，執(zhí)行國家及云南省國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定。

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第七章　附則

第三十六條　有條件的州、市、國家級高新區(qū)、開發(fā)區(qū)，可參照本辦法，結(jié)合實際設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金。

第三十七條 本辦法規(guī)定的相關(guān)事項應(yīng)在子基金章程或有限合伙協(xié)議等文件中載明。

第三十八條　本辦法由云南省科技廳、財政廳負責解釋。

第三十九條? 本辦法自印發(fā)之日起施行。

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云南省科技廳辦公室???????????????????? 2014年12月31日印發(fā)

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