云科財(cái)發(fā)〔2014〕27號

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各州（市）科技局、財(cái)政局，有關(guān)單位：

為加強(qiáng)云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金理事會工作，促進(jìn)云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金決策的科學(xué)化、規(guī)范化，云南省科技廳、云南省財(cái)政廳制定了《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資子基金理事會章程》。現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

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特此通知。

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云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金

理事會章程

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第一章 總? 則

第一條 為促進(jìn)云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱“轉(zhuǎn)化基金”）決策的科學(xué)化、規(guī)范化，云南省科技廳、財(cái)政廳設(shè)立云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金理事會（以下簡稱“理事會”），并制定本章程。

第二條 理事會通過理事會工作會議履行職責(zé)，對有關(guān)事項(xiàng)提出審核審議意見。

第三條 云南省科技廳、財(cái)政廳根據(jù)理事會的審核審議意見，對轉(zhuǎn)化基金受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料進(jìn)行合規(guī)性、程序性審查，并作出相應(yīng)的決定。

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第二章? 理事會的職責(zé)和組成

第四條 理事會的職責(zé)：

（一）審定轉(zhuǎn)化基金年度投資工作計(jì)劃；

（二）審定與轉(zhuǎn)化基金合作的投資機(jī)構(gòu)合作方案；

（三）審定子基金管理公司及經(jīng)營團(tuán)隊(duì)；

（四）審定轉(zhuǎn)化基金管理費(fèi)用與計(jì)提方案；

（五）審定轉(zhuǎn)化基金的年度報(bào)告；

（六）組織開展對子基金有關(guān)工作的績效評價(jià)；

（七）對轉(zhuǎn)化基金發(fā)展提出建議；

（八）審議其他需要決策的重大事項(xiàng)。

第五條 理事會人員共7人。其中，云南省科技廳2人、省財(cái)政廳2人、云南省科技資產(chǎn)管理有限公司1人、法律及財(cái)務(wù)專家各1人。

第六條 理事會下設(shè)獨(dú)立的投資咨詢委員會，對轉(zhuǎn)化基金進(jìn)行獨(dú)立評審，以確保轉(zhuǎn)化基金決策的民主性和科學(xué)性。

投資咨詢委員會成員由云南省科技廳、財(cái)政廳等單位聯(lián)合遴選推薦，聘請法律、財(cái)務(wù)、創(chuàng)業(yè)投資、資本市場、金融等領(lǐng)域的專家若干名，成員人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。由理事會聘任并頒發(fā)聘書，作為理事會作出投資決策的長期咨詢團(tuán)隊(duì)。

第七條 理事會根據(jù)投資咨詢委員會的評審結(jié)果，對相關(guān)投資事項(xiàng)作出決策。

第八條 理事會設(shè)理事長，由云南省科技廳派員擔(dān)任，負(fù)責(zé)召集理事會工作會議，組織理事會成員聽取投資咨詢委員會、基金管理機(jī)構(gòu)的報(bào)告，討論并發(fā)表意見，組織表決投票，形成審核審議意見等。理事會可根據(jù)需要，設(shè)一名副理事長。

第九條 理事會設(shè)立秘書處。秘書處設(shè)在云南省科學(xué)技術(shù)院，主要負(fù)責(zé)理事會日常管理工作。

第十條 理事會成員應(yīng)符合以下條件：

（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（二）熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，精通專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；

（三）無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

（四）能夠保證參加理事會工作會議的時(shí)間。

第十一條 理事會成員的職責(zé)：

（一）參加理事會工作會議，獨(dú)立發(fā)表審核審議意見，行使表決權(quán)；

（二）審閱理事會秘書處送達(dá)的審核審議材料，依據(jù)相關(guān)管理辦法，提出審核審議意見；

（三）向理事會提出促進(jìn)轉(zhuǎn)化基金發(fā)展的意見和建議；

（四）參加轉(zhuǎn)化基金相關(guān)調(diào)研、考察、咨詢等活動(dòng)。

第十二條 理事成員任期與更換：

（一）云南省科技廳、財(cái)政廳以外的理事會成員每屆任期為三年，連任不得超過兩屆；

（二）理事會必須在理事會成員任期屆滿前2個(gè)月內(nèi)召開理事會，決定下屆理事會成員組成，以確保理事會正常運(yùn)行；

（三）每屆理事會任屆期滿時(shí)，除云南省科技廳、財(cái)政廳外的理事會成員應(yīng)至少更換三分之一；

（四）理事成員的增補(bǔ)，經(jīng)理事會按既定決策規(guī)則通過后，報(bào)云南省科技廳、財(cái)政廳備案；

（五）理事長的更換，由云南省科技廳決定。

第十三條 理事會成員的退出：

理事有下列情況之一的，經(jīng)理事會按既定決策規(guī)則通過退出，并報(bào)云南省科技廳、財(cái)政廳備案：

（一）嚴(yán)重違反國家法律、法規(guī)或本章程規(guī)定的；

（二）因工作變動(dòng)等原因，不能正常履行理事職責(zé)的；

（三）本人要求退出的；

（四）云南省科技廳、財(cái)政廳建議退出的。

第十四條 秘書處所需工作經(jīng)費(fèi)由省科技廳在科技管理業(yè)務(wù)費(fèi)中統(tǒng)籌安排，主要用于投資咨詢委員會成員咨詢費(fèi)及其他日常開支。

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第三章 理事會工作機(jī)制

第十五條 理事會通過召開理事會工作會議，形成理事會對有關(guān)事項(xiàng)的審核審議意見。

理事會工作會議由全體理事會成員組成，由理事長召集和主持，理事會成員必須達(dá)到三分之二以上方能召開會議。決策采取民主投票制方式，一人一票，由理事會以全體成員的三分之二以上多數(shù)通過。

投票表決的出席成員人數(shù)超過全體成員的三分之二或以上的，投票表決有效。

若理事會成員無法按時(shí)參加理事會工作會議，必須以書面委托函的形式委托其他理事會成員代理投票。

若理事長無法按時(shí)參加理事會會議，必須以書面委托函的形式委托副理事長或其他理事代為主持會議，并在授權(quán)范圍內(nèi)代理投票。

第十六條 理事會秘書處應(yīng)根據(jù)工作需要，提請理事長決定召開理事會工作會議。理事會秘書處根據(jù)理事長的決定，于會議召開日5個(gè)工作日前，通知全體理事會成員參會，并將會議材料送達(dá)參會理事會成員。理事會成員不能參加會議的，應(yīng)書面告知理事會秘書處，并提交代理投票委托函。

第十七條 理事會成員依據(jù)法律、法規(guī)和云南省科技廳、財(cái)政廳的規(guī)定，結(jié)合自身的專業(yè)知識，以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核審議。

第十八條 理事會成員可以向受托管理機(jī)構(gòu)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的相關(guān)資料。

第十九條 理事會成員參加理事會工作會議應(yīng)在會前提出書面審核審議意見，并根據(jù)會議討論情況，完善書面審核審議意見。會議結(jié)束后，參會理事會成員應(yīng)在書面審核審議意見上簽名確認(rèn)。

第二十條 理事會工作會議審核審議通過的，由云南省科技廳按照程序予以審批。理事會工作會議提出修改意見的，經(jīng)受托管理機(jī)構(gòu)修改完善后，由秘書處提請理事長決定予以通過或者再次上會審核審議。理事會工作會議審核子基金設(shè)立方案不通過的，由受托管理機(jī)構(gòu)通知申請單位。

第二十一條 理事會工作會議建立回避制度。理事會成員或者其親屬、理事會成員所在工作單位與審核審議事項(xiàng)有利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的，該成員應(yīng)于會議召開日2個(gè)工作日前通過秘書處向理事長提出回避申請。理事長根據(jù)實(shí)際情況，決定有關(guān)理事會成員是否回避。

前款所稱親屬，是指理事會成員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶等。

第二十二條 相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為理事會成員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響理事會成員公正履行職責(zé)的，可以在報(bào)送申請文件時(shí)，向秘書處提出要求回避的書面申請，并說明理由。秘書處應(yīng)于會議召開日2個(gè)工作日前提請理事長作出相應(yīng)決定。

第二十三條 理事會秘書處根據(jù)轉(zhuǎn)化基金決策需要，可以邀請有關(guān)部門人員列席理事會工作會議。

第二十四條 理事會每年應(yīng)召開全體會議，總結(jié)評估理事會工作，研究提出促進(jìn)轉(zhuǎn)化基金發(fā)展的意見和建議等。

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第四章 理事會成員管理

第二十五條 理事會成員應(yīng)遵守以下規(guī)定：

（一）依規(guī)履行職責(zé)，在各項(xiàng)工作中勤勉盡職；

（二）保守國家秘密及審核審議事項(xiàng)中涉及的商業(yè)秘密，不得泄露理事會工作會議的討論內(nèi)容、表決結(jié)果等；

（三）不得利用理事會成員身份或者在履行職責(zé)中所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；

（四）不得直接或間接接受相關(guān)單位或個(gè)人提供的現(xiàn)金、物品等饋贈(zèng)或其他利益，不得私下與相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行接觸；

（五）不得有與其他理事會成員串通表決或者誘導(dǎo)其他理事會成員表決的行為；

（六）其他應(yīng)遵守的相關(guān)法律、法規(guī)和制度等規(guī)定。

第二十六條 理事會成員存在違反本辦法第二十五條規(guī)定及理事會其他工作紀(jì)律的行為，或者接到理事會成員存在違法違紀(jì)行為舉報(bào)的，按國家有關(guān)規(guī)定處理。

投資咨詢委員會成員存在違法違紀(jì)行為舉報(bào)的，由秘書處組織調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果對有關(guān)投資咨詢委員會成員予以談話提醒、批評、解聘等處理。

第二十七條 理事會成員有下列情形之一的，云南省科技廳、財(cái)政廳應(yīng)予以解聘：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和轉(zhuǎn)化基金有關(guān)規(guī)定的；

（二）未按照有關(guān)規(guī)定勤勉盡職，不能有效履行職責(zé)的；

（三）本人提出辭職申請的；

（四）云南省科技廳、財(cái)政廳認(rèn)為不適合擔(dān)任理事會成員的其他情形。

第二十八條 理事會工作會議審核審議通過后，有證據(jù)表明相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響理事會成員、投資咨詢委員會成員判斷，或者以其他方式干擾理事會成員、投資咨詢委員會成員審核審議的，云南省科技廳、財(cái)政廳可以暫停有關(guān)項(xiàng)目審批或執(zhí)行；情節(jié)嚴(yán)重的，云南省科技廳、財(cái)政廳不予審批或執(zhí)行。

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第五章 附則

第二十九條 本章程由云南省科技廳、財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 本章程自印發(fā)之日起施行。

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云南省科技廳辦公室???????????????????? 2014年12月31日印發(fā)