登記編號：云府登1226號

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云南省科學技術廳公告

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第41號

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《云南省科技金融結合專項補助資金管理暫行辦法》已經(jīng)2014年8月15日云南省科技廳廳長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2015年1月10日起施行。

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?????????????????????????? ????????2014年12月10日

云南省科技金融結合專項補助資金管理

暫行辦法

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第一章? 總則

第一條? 為充分發(fā)揮財政資金的杠桿作用，鼓勵和引導民間資本進入科技創(chuàng)新領域，促進科技和金融結合，提升我省科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新水平，推動科技型中小企業(yè)成長，根據(jù)《關于印發(fā)促進科技和金融結合試點實施方案的通知》（國科發(fā)財〔2010〕720號）、《中共云南省委 云南省人民政府關于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的意見》（云發(fā)〔2013〕8號）等文件精神，結合本省實際，制定本辦法。

第二條? 科技金融結合專項補助資金（以下簡稱“專項補助資金”）支持的重點產(chǎn)業(yè)領域和方向：

（一）重點支持領域包括云南省高新技術產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高原特色農(nóng)業(yè)等；

（二）重點支持方向包括云南省生物醫(yī)藥、新能源、高端裝備制造、新能源汽車、新材料、節(jié)能環(huán)保、高原特色農(nóng)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或高新技術產(chǎn)業(yè)。

第三條? 省科技行政主管部門負責專項補助資金相關管理工作，對本省行政區(qū)域內(nèi)符合條件的科技型中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資機構（包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)及具有投資功能的中小企業(yè)服務機構等）、擔保機構、小額貸款公司及銀行等給予專項資金補助，資金來源為省級財政科技經(jīng)費。

本辦法中的科技型中小企業(yè)是指按照《云南省民營科技型中小企業(yè)認定管理辦法》認定的科技型中小企業(yè)。

第四條? 專項補助資金實行后補助，主要用于以下四種補助類型：

（一）科技創(chuàng)業(yè)投資風險補助；

（二）科技貸款補助：包括科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權（特指專利權）質(zhì)押貸款貼息和中間費用補助、小額貸款公司科技貸款風險補助、銀行知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款風險補助；

（三）科技貸款擔保補助：包括科技型中小企業(yè)貸款擔保費補助、擔保公司擔保風險補助；

（四）科技型中小企業(yè)科技保險保費補助。

第二章? 專項補助資金申報條件

第五條? 科技創(chuàng)業(yè)投資風險補助申報條件：

符合以下條件的創(chuàng)業(yè)投資機構在向科技型中小企業(yè)完成股權投資后，可申請科技創(chuàng)業(yè)投資風險補助。

（一）具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動，為投資者提供投資管理服務，或為科技型中小企業(yè)提供投資和孵化服務的公司制企業(yè)、有限合伙企業(yè)或民間資本管理公司；

（二）有至少3名具備2年以上創(chuàng)投經(jīng)歷的專職高級管理人員；

（三）管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；

（四）不投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資本應在人民幣5000萬元以上，且所有投資者以貨幣形式出資，有明確的投資領域，對我省科技型中小企業(yè)已投資資金超過注冊資本的50%，或已投資金超過5000萬元以上；

（六）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)注冊資本應在人民幣1000萬元以上，管理的投資基金人民幣1億元以上，對我省科技型中小企業(yè)已投資的資金超過管理基金的50%；

（七）具有投資功能的中小企業(yè)服務機構注冊資本應在人民幣1000萬元以上；正在輔導的科技型中小企業(yè)不低于10家（以簽訂的服務協(xié)議為準)；對我省科技型中小企業(yè)已投資或委托管理的投資累計超過人民幣500萬元。

第六條? 科技貸款（知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款）補助申報條件：

（一）科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款貼息和中間費用補助申報條件

1．企業(yè)以知識產(chǎn)權（專利權）質(zhì)押方式取得銀行貸款；

2．企業(yè)主要從事高新技術產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務業(yè)務；

3．企業(yè)領導班子具有持續(xù)的創(chuàng)新意識、較好的市場開拓能力和較強的經(jīng)營管理水平；

4．企業(yè)正常經(jīng)營三年以上，有良好的經(jīng)營業(yè)績和銀行信用，資產(chǎn)負債率不高于60%。

（二）小額貸款公司科技貸款風險補助申報條件

1．為經(jīng)省人民政府金融辦公室批準設立，主要面向全省科技型中小企業(yè)，經(jīng)營小額貸款的有限責任公司、股份有限公司或民間資本管理公司；

2．公司正常運營二年以上（以營業(yè)執(zhí)照時間為準）；

3．申報專項補助時，公司貸款余額超過到位注冊資本的60%，累計發(fā)放貸款額超過到位注冊資本的80% （以貸款合同為計算依據(jù))；

4．貸款利率水平不超過國家及省相關規(guī)定（貸款平均年利率不超過15%）；

5．用于支持科技型中小企業(yè)的小額貸款余額之和（單筆貸款額不超過500萬元）占全部貸款余額的比重不低于70%；期限在3個月以上的經(jīng)營性貸款余額之和占全部貸款余額的比重不低于70%；單戶貸款的最高余額不超過資本凈額的5% （以貸款合同為計算依據(jù)）；

6．符合主管部門制定的各項監(jiān)管標準，無違規(guī)經(jīng)營行為和不良記錄。

（三）銀行知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款風險補助申報條件

1．為已設立為科技型中小企業(yè)服務的專營機構且具備完善的管理制度，以知識產(chǎn)權質(zhì)押方式向科技型中小企業(yè)發(fā)放貸款；

2．有規(guī)范的業(yè)務流程、財務管理和風險控制體系，嚴格執(zhí)行國家相關法律法規(guī)。

第七條? 科技貸款擔保補助申報條件：

（一）科技型中小企業(yè)貸款擔保費補助申報條件

符合以下條件的科技型中小企業(yè)，通過擔保方式獲得銀行貸款的，可申請貸款擔保費補助：

1．企業(yè)主要從事高新技術產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務業(yè)務；

2．企業(yè)領導班子具有持續(xù)的創(chuàng)新意識、較好的市場開拓能力及較強的經(jīng)營管理水平；

3．企業(yè)正常經(jīng)營三年以上，有良好的經(jīng)營業(yè)績和銀行信用，資產(chǎn)負債率不超過60%。

（二）擔保公司擔保風險補助申報條件

為科技型中小企業(yè)貸款提供擔保的擔保機構，符合以下條件的，可申報擔保風險補助：

1．注冊資本1億元人民幣以上；

2．擔保費率不超過3%；

3．接受同級財政部門的財務監(jiān)督和管理，按規(guī)定定期報送財務季報、年報及其他相關數(shù)據(jù)、資料等；

4．同一筆擔保業(yè)務未獲得省級以上財政部門給予的擔保補貼資金；

5．符合主管部門制定的各項監(jiān)管標準，無違規(guī)經(jīng)營行為和不良記錄。

第三章? 專項補助資金支持范圍和標準

第八條? 專項補助資金補助的時間范圍為上年度的5月1日至申報年度的4月30日。

第九條? 科技創(chuàng)業(yè)投資風險補助標準：

（一）對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資機構，按其在補助時間范圍內(nèi)實際完成投資額的10%給予投資風險補助。單筆投資獲得的補助金額最高不超過人民幣100萬元；對同一企業(yè)投資獲得的補助金額累計不超過人民幣200萬元；同一家創(chuàng)業(yè)投資機構每年獲得的補助金額累計不超過人民幣500萬元。

（二）鼓勵國內(nèi)外各類投資機構、投資基金在云南省設立創(chuàng)業(yè)投資機構，并在公司章程中明確主要投資于科技型中小企業(yè)。對新設立注冊資金在5000萬元以上且?guī)由鐣Y金在云南省投資規(guī)模達2億元以上的，在完成備案工作后，可申請一次性開辦費補貼，補貼金額不超過人民幣50萬元。

第十條? 科技貸款補助標準：

（一）科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款貼息補助最高不超過同期人民銀行貸款基準利率的70%；對同一科技型中小企業(yè)的補助三年累計最高不超過人民幣150萬元。對科技型中小企業(yè)通過知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款形成的中間費用按一定比例給予補助。

（二）小額貸款公司科技貸款風險補助資金主要用于支持科技小額貸款公司發(fā)展，充實風險準備金，對科技小額貸款公司發(fā)放給科技型中小企業(yè)的科技貸款，按不超過季均貸款余額的8‰給予風險補償補助。

（三）銀行專項風險準備金的補充。以知識產(chǎn)權質(zhì)押方式，向我省科技型中小企業(yè)發(fā)放貸款的在滇銀行，對每筆知識產(chǎn)權質(zhì)押給予不超過該項貸款金額2%的補助。每家銀行每年補助總額不超過人民幣100萬元。

第十一條? 科技貸款擔保補助標準：

（一）科技型中小企業(yè)通過擔保方式，獲得銀行科技貸款所支付的擔保費，每筆可申請不超過擔保費50%的補助。每家科技型中小企業(yè)獲取的補助連續(xù)三年累計不超過人民幣50萬元。已獲其他擔保費補助的項目，不得重復申報。

（二）擔保機構科技擔保風險補助，按當年新增科技型中小企業(yè)擔保余額的1%以內(nèi)給予補助，原則上每年每家擔保機構獲取的補助不超過人民幣100萬元。　

第四章? 專項補助資金申報程序和監(jiān)督管理

第十二條? 申報單位根據(jù)申報當年通知要求，按照屬地管理原則，向所在州（市）科技行政主管部門或國家高新區(qū)（經(jīng)開區(qū)）管委會提交專項資金補助申報材料，州（市）科技行政主管部門或國家高新區(qū)（經(jīng)開區(qū)）管委會對申報材料進行初審后，將符合條件的材料報省科技行政主管部門。

第十三條? 各州（市）科技行政主管部門及國家高新區(qū)（經(jīng)開區(qū)）管委會應認真組織，做好推薦工作，堅決杜絕弄虛作假和不正當行為，凡發(fā)生違規(guī)行為的，取消其推薦申報資格。

第十四條? 申請單位弄虛作假，騙取、套取財政資金的，省科技行政主管部門將按照相關法律法規(guī)規(guī)定，追究有關單位及個人的責任。審計機構出具失實審計報告的，省科技行政主管部門將依據(jù)《注冊會計師法》的有關規(guī)定，報有關部門依法追究責任。

第十五條? 省科技行政主管部門對申請材料進行形式審查，對符合形式要求的申請項目予以受理，組織有關專家進行評審，專家按照獨立公正的原則對申請項目進行評價。省科技行政主管部門業(yè)務主管處室提出補助額度建議并向社會公示，提交省科技相關會議研究審定。

第十六條? 經(jīng)審定通過的補助申請，省科技行政主管部門向申請單位進行書面批復同意補助經(jīng)費。經(jīng)費管理及使用按照《云南省科技計劃項目經(jīng)費管理實施細則》（云科財發(fā)〔2008〕78號）、《云南省財政廳 云南省科技廳關于調(diào)整省級科技計劃項目經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》（云財教〔2012〕306號）等文件執(zhí)行。

第五章? 備案管理

第十七條? 專項補助資金實行預先備案管理。

第十八條? 銀行、創(chuàng)投機構、小額貸款公司及擔保公司等金融機構發(fā)生符合本辦法申報補助條件的業(yè)務后，應在業(yè)務發(fā)生后1個月內(nèi)，向省科技行政主管部門提交業(yè)務發(fā)生的相關證明材料。

第十九條? 省科技行政主管部門組織對補助單位發(fā)生的業(yè)務進行真實性核實，并及時向申報單位反饋意見。

第二十條? 每年末，省科技行政主管部門對當年補助的補助單位再次進行業(yè)務真實性核實，并及時向補助單位反饋意見。

第二十一條 ?在核實過程中，補助單位若存在弄虛作假等不符合本辦法規(guī)定行為的，將全額收回已發(fā)放的補助資金。

第六章? 附則

第二十二條? 科技型中小企業(yè)科技保險保費補助按照《云南省科技保險保費補助資金管理暫行辦法》（云科財發(fā)〔2011〕10號）執(zhí)行。

第二十三條 ?本辦法自2015年1月10日起施行。

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抄送：科技部。

????? 省政府法制辦，省級有關委辦廳局。

各州（市）科技局，國家級高新區(qū)管委會，國家級經(jīng)開區(qū)管委會，有關企業(yè)、高等學校、科研院所，省科技廳各處室、各直屬單位。

云南省科技廳辦公室?????????? ??????????2014年12月15日印發(fā)