云科高發〔2014〕5號

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各州（市）科技局、財政局，國家及省級高新區管委會，有關企業：

為貫徹落實《中共云南省委 云南省人民政府關于加快實施創新驅動發展戰略的意見》、《中共云南省委云南省人民政府關于實施建設創新型云南行動計劃（2013—2017年）的決定》精神，鼓勵和支持云南省科技型中小企業開展技術創新活動，云南省科學技術廳、云南省財政廳共同制定了《云南省科技型中小企業技術創新項目管理暫行辦法》，請遵照執行。

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? 云南省科學技術廳?????????????? 云南省財政廳

??????????? ??????????????????????2014年1月28日

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云南省科技型中小企業技術創新項目管理暫行辦法

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第一章 ?總 則

第一條? 為貫徹落實《中共云南省委? 云南省人民政府關于加快實施創新驅動發展戰略的意見》、《中共云南省委云南省人民政府關于實施建設創新型云南行動計劃（2013—2017年）的決定》精神，鼓勵和支持云南省科技型中小企業開展技術創新活動，省政府設立“云南省科技型中小企業技術創新資金”（以下簡稱“創新資金”）。為規范技術創新項目管理，提高資金使用效益，根據《云南中小企業促進條例》，參照《國務院辦公廳轉發科學技術部財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定》、《科技部財政部關于印發<科技型中小企業技術創新基金項目管理暫行辦法>的通知》等文件規定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條? 創新資金是政府設立的專項資金，在創新型云南行動計劃資金中統籌安排，省科技廳是專項資金的主管部門，省財政廳是專項資金的監管部門。創新資金主要用于推動云南省科技型中小企業開展技術創新活動，培育和配套科技部、財政部科技型中小企業技術創新基金（以下簡稱“國家創新基金”）項目。

第三條? 創新資金的使用和管理，必須遵守國家和省相關法律、法規和財務規章制度，遵循“誠實申請，公平公正”、“公開透明，專款專用”、“科學管理，擇優支持”、“加強監管，注重績效”的原則。

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第二章? 支持范圍和方式

第四條? 申請創新資金的項目需符合以下條件：

（一）符合國家及云南省的產業、技術政策，具有較好的技術創新性和經濟社會效益，無知識產權糾紛；

（二）申報單位必須是在云南省內注冊、具有獨立法人資格的科技型中小企業，技術含量較高，技術創新性較強，主要從事高新技術產品的研制、開發、生產和服務業務。

（三）企業負責人具有較強的創新能力、市場開拓能力和經營管理能力；企業規模、項目自有匹配資金符合當年度的申報要求；

（四）申報單位具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%；有良好的經營業績，資產負債率合理；每年用于研究開發的經費不低于銷售額的5%；有健全的財務管理機構，有嚴格的財務管理制度和合格的財務人員，近5年內沒有重大違法行為。

（五）非科技型中小企業或與企業技術創新無關的項目，不納入創新資金支持范圍。

第五條?創新資金優先支持以下項目：

（一）符合國家和云南省戰略性新興產業發展規劃要求，企業有較強創新實力，自主創新性強、技術含量高、市場前景好、能夠培育成新的經濟增長點的項目。

（二）擁有自主知識產權的科技成果轉化、引進吸收再創新、利用高新技術改造傳統產業的項目。

（三）以企業為主體的產、學、研聯合創新項目，各類科技企業孵化器和產業化基地的創新創業項目。

（四）通過國家高新技術企業認定，或云南省科技小巨人企業、云南省科技型中小企業認定的企業申報項目。

第六條 ?根據中小企業和項目的不同特點，創新資金的使用主要采取無償資助和貸款貼息兩種方式，支持科技型中小企業的技術創新活動。

（一）無償資助

1．主要用于科技型中小企業技術創新活動中新技術、新產品研究開發及中試放大等階段的必要補助，以及為中小企業進行公共技術和公共資源共享服務導致的收入減少的補助；

2．項目新增投資一般在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理，項目實施周期不超過2年（生物、醫藥類的藥品項目可放寬至3年）；

3．項目承擔企業須承諾創新資金資助金額等額以上的自籌資金；創新資金原則上資助金額不超過50萬元，對科技小巨人企業資助金額不超過100萬元。

（二）貸款貼息

1．主要用于支持產品具有一定的技術創新性、需要中試或擴大規模、形成小批量生產、銀行已經貸款或有貸款意向的項目；

2．項目新增投資在3000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理，項目實施周期不超過3年；

3． 一般按貸款額年利息的50%－100%給予補貼，貼息總額一般不超過50萬元，期限一般不超過兩年。

第七條? 同一年度內，同一企業只能申請一個項目和一種支持方式。申請企業應根據項目所處階段，選擇一種相應的支持方式，不得重復申報。已獲得專項資金支持的企業，必須在已立項項目驗收合格（包括財務驗收）后方可申請新項目。

第八條? 創新資金與云南省民營經濟暨中小企業發展專項資金（技術創新）、云南省技術創新暨產業發展專項資金不重復支持同一項目（包括同一申報單位的同一項目，以及不同申報單位研發內容、預期經濟指標相同的項目）。同一申報單位同一項目的同一階段，不得重復申報各類省級財政支持資金。

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第三章? 支持類型和支持重點

第九條? 創新資金的主要支持類型包括科技型中小企業技術創新項目、中小企業公共技術服務機構補助項目、科技型中小企業創業投資引導基金項目和重點企業技術創新項目等四類項目。

（一）科技型中小企業技術創新項目：對創業初期、商業性資金進入尚不具備條件、最需要由政府扶持的科技型中小企業、微型企業技術創新項目給予資助，鼓勵優秀人才創新創業。優先支持符合科技部當年度科技型中小企業技術創新基金項目指南要求的項目。

1．無償資助的創新項目

用于技術創新產品在研究開發及中試階段的必要補助。申報的企業須同時具備以下條件：

（1）實收貨幣資本最低不少于30萬元；

（2）職工人數不超過300人；

（3）資產總額不高于5000萬元；

（4）年營業收入不超過5000萬元；

（5）申報的項目，目前尚未形成銷售規模；

（6）項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業必須有與申報地方資金、創新基金數額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業申報資助數額應不大于企業的凈資產數額。

項目執行期為2年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按2年進行測算；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至3年，藥品項目完成時可以沒有營業收入等經濟指標，但必須有明確、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等。

2．貸款貼息的創新項目

用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款的技術創新項目。申報的企業須同時具備以下條件：

（1）實收貨幣資本最低不少于30萬元；

（2）職工人數不超過500人；

（3）資產總額不高于8000萬元；

（4）年營業收入不超過8000萬元；

（5）項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期不超過3年（執行期從項目申報之日起計）。

貸款貼息項目的貸款額度以上一年1月1日起至項目申報之日止，企業與銀行簽訂的貸款合同和付息單據為準。

（二）中小企業公共技術服務機構補助資金項目：對符合條件的服務機構為科技型中小企業技術創新創業開展的基礎性、公共性和開放性的專業技術服務給予資助。

1．申報單位基本條件

具有獨立的企業法人資格，并且已運行2年以上；具有明確的服務方向，持續性開展公共技術服務；具有開放的服務模式，具有不低于30家的科技型中小企業服務對象群體，較好的服務基礎、服務能力和服務成效；具有不少于10人的專職服務團隊，大學以上學歷的從業人員占全體人員的60%以上，面向中小企業開展的公共技術服務收入須占營業總收入的60%以上。

2．支持內容

（1）創新資源共享服務：上年度為不低于30家的科技型中小企業提供共享服務，服務場地在500㎡以上，設備種類不低于30種。

（2）專業技術服務：具有不低于30家科技型中小企業的明確服務對象；上年度用于為中小企業提供技術服務的運營費用不低于100萬元；上年度為中小企業技術研發、產業升級、工藝改進等提供專業技術服務的成功案例不少于6項。

3．服務機構申報項目所提供的信息和材料內容必須真實、完整和可靠。

（三）科技型中小企業創業投資引導基金項目：引導創投機構投資科技型中小企業，培育以中小企業為服務對象的創投機構。納入云南省科技成果轉化與創業投資基金統一管理，支持符合《財政部科技部關于印發<科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法>的通知》（財企﹝2007﹞128號）規定條件的創業投資機構及中小企業，包括創業投資企業、創業投資管理企業、具有投資功能的中小企業服務機構和初創期科技型中小企業。

（四）重點企業技術創新項目：根據云南省科技廳的年度計劃，擇優支持科技小巨人等重點企業的科技創新項目。

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第四章? 項目申報和受理

第十條? 省科技廳每年參照國家創新基金的當年申報要求，結合本省科技發展規劃和產業發展重點，會同省財政廳發布創新資金申報通知，對申報要求、流程、期限等作出規定。

第十一條? 申報企業應按創新資金當年度申報要求，填報真實可靠的申請材料。

第十二條? 各州（市）科技局負責受理企業申請材料，會同州（市）財政局對項目及企業的申報資格進行審核，并聯文向省科技廳、省財政廳提出推薦意見。

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第五章? 項目評審、立項

第十三條? 省科技廳參照國家創新基金評審體系，結合云南省實際情況，會同省財政廳組織相關領域技術、財務、企業管理專家，或委托由科技、財政部門認定的中介評估機構，對申報項目進行評審，并結合云南省科技發展規劃和區域經濟社會建設重點，提出建議立項項目。

第十四條? 擬立項項目，在云南省科技廳門戶網站進行公示，公示期為7個工作日。經公示沒有異議的，由省科技廳與項目承擔單位、州（市）科技局3方簽訂《云南省科技計劃項目任務書》，正式立項。對于存在重大異議的項目，按程序進行復核。

第十五條? 省財政廳根據下達的項目資金計劃，按財政預算、國庫管理制度的有關規定辦理資金下達、撥付手續，各級管理部門收到資金后，必須及時下撥到項目承擔單位，不得截留、挪用。

第六章?? 監督管理及項目驗收

第十六條? 項目承擔單位應認真按照項目申報材料和項目任務書的規定內容組織實施項目，科學、合理、有效地安排和使用創新資金，保證專款專用，并對項目資金建立專帳管理，進行單獨核算，接受有關部門的監督管理和檢查。

第十七條? 各州（市）科技局、財政局應建立創新資金項目承擔企業誠信檔案，定期實地檢查項目執行情況，每年7月30日、1月30日之前向省科技廳報送區域創新資金項目發展評估報告。省科技廳、省財政廳采取重點抽查等方式，對企業項目執行情況和州（市）科技局、財政局的管理情況進行監督和檢查。

第十八條? 項目任務書一般不予調整，確有必要調整時，項目承擔企業應向各州（市）科技局提出書面申請，由各州（市）科技局審核后，報省科技廳審批。

第十九條? 省科技廳、省財政廳依據本辦法，根據云南省科技計劃相關管理規定，參照國家創新基金項目管理辦法，制訂《云南省創新資金項目監督管理和驗收工作規范》。項目承擔單位按《監理驗收規范》，根據項目申請材料和項目任務書規定的各項技術、財務指標準備驗收材料，在項目實施期到期3個月內向所屬州（市）科技局提出驗收申請，由州（市）科技局會同財政局按相關要求組織驗收工作，并將全套驗收材料報省科技廳，省科技廳會同省財政廳確認后向項目承擔單位出具驗收證書。

第二十條? 省財政廳負責監督創新資金的使用，并參與項目的驗收工作，重點負責項目財務驗收工作，同時根據相關財政規定，對創新資金進行績效考核。

第二十一條? 企業在項目執行過程中如有不按合同執行、無故中止合同，不按計劃用款、挪用經費等重大違約行為，省科技廳將終止合同并采取通報、停止撥款、追回資金等相關處理措施。凡違反創新資金有關管理辦法及國家財經紀律、財務制度的違法行為，應當按照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定予以處理，涉嫌構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

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第七章? 附? 則

第二十二條? 本辦法自發布之日起實施，實施期與建設創新型云南行動計劃同步。

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云南省科技廳辦公室????????????????????? 2014年2月10日印發

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