附件1：

云南省推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組建與發(fā)展的實(shí)施辦法（暫行）

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第一條? 為落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于發(fā)揮科技支撐作用 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2009〕9號(hào)），實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程，建設(shè)創(chuàng)新型云南，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建工作，根據(jù)《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2008〕770號(hào)）和《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》（國科發(fā)政〔2009〕648號(hào)）制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱聯(lián)盟）是指：企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以共同的發(fā)展需求為基礎(chǔ)，以重大技術(shù)攻關(guān)、重大新產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，自發(fā)形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。

第三條? 引導(dǎo)聯(lián)盟構(gòu)建，是整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的迫切要求，是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。

第四條? 聯(lián)盟的主要任務(wù)是組織企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵問題，開展技術(shù)合作，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性核心技術(shù)，開發(fā)重大新產(chǎn)品，形成企業(yè)或者行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

第五條? 鼓勵(lì)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)及其他組織機(jī)構(gòu)從產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際需求出發(fā)，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，積極構(gòu)建聯(lián)盟，探索多種長效穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。

第六條 ?聯(lián)盟成立應(yīng)符合以下基本條件：

（一）要由企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)等多個(gè)獨(dú)立法人發(fā)起組成。企業(yè)在我省處于行業(yè)骨干地位；大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在合作的技術(shù)領(lǐng)域具有相當(dāng)水平和實(shí)力；其他組織機(jī)構(gòu)能為聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的需要發(fā)揮積極作用。

（二）要有明確的發(fā)展目標(biāo)。聯(lián)盟要以我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求為導(dǎo)向，以共同開發(fā)新產(chǎn)品或解決企業(yè)、行業(yè)發(fā)展中的重大共性技術(shù)問題為目標(biāo)。

（三）要有具有法律約束力的聯(lián)盟協(xié)議（格式見附件4）。協(xié)議中有明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)和指標(biāo)要求以及時(shí)間約定，落實(shí)成員單位之間的任務(wù)分工。聯(lián)盟協(xié)議必須由成員單位法定代表人共同簽署生效。

（四）要設(shè)立決策、咨詢和執(zhí)行等組織機(jī)構(gòu)，建立有效的決策與執(zhí)行機(jī)制，明確聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體。聯(lián)盟執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專職人員，負(fù)責(zé)有關(guān)日常協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)等事務(wù)。

（五）要健全經(jīng)費(fèi)管理制度。對(duì)聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)要制定相應(yīng)的內(nèi)部管理辦法，并建立經(jīng)費(fèi)使用的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。聯(lián)盟可委托常設(shè)機(jī)構(gòu)的依托單位管理聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)，政府資助經(jīng)費(fèi)的使用要按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督。

（六）要建立利益保障機(jī)制。聯(lián)盟研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生的成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)事先通過協(xié)議明確權(quán)利歸屬、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配的辦法，要強(qiáng)化違約責(zé)任追究，保護(hù)聯(lián)盟成員的合法權(quán)益。

（七）要建立靈活的發(fā)展機(jī)制。聯(lián)盟應(yīng)建立成員進(jìn)入與退出的暢通機(jī)制，在整個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)過程中采取靈活有效的組織管理形式，為適應(yīng)不同時(shí)期的發(fā)展要求不斷做出調(diào)整。

第七條? 聯(lián)盟構(gòu)建堅(jiān)持遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則、滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、政府引導(dǎo)與自發(fā)組合相結(jié)合的原則。由我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)中的龍頭企業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)與高校、科研院所及其他組織合作，圍繞產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)需求，自發(fā)聯(lián)合組織其關(guān)聯(lián)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈中的上下游企業(yè)共建聯(lián)盟。

第八條? 選擇一批聯(lián)盟開展試點(diǎn)工作，積極探索聯(lián)盟運(yùn)行及產(chǎn)學(xué)研合作的新機(jī)制和新模式，為更多聯(lián)盟的建立和發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)。由云南省企業(yè)等單位牽頭組織的聯(lián)盟，成立后可自愿申請(qǐng)參加試點(diǎn)。

第九條? 云南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）是云南省開展聯(lián)盟試點(diǎn)工作的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)聯(lián)盟試點(diǎn)工作進(jìn)行管理。

（一）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展，會(huì)同有關(guān)部門制定鼓勵(lì)我省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟健康發(fā)展的政策措施，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)聯(lián)盟組建工作中的有關(guān)問題。

（二）負(fù)責(zé)制定鼓勵(lì)我省技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，以項(xiàng)目方式支持試點(diǎn)工作，統(tǒng)籌管理試點(diǎn)聯(lián)盟承擔(dān)的省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第十條? 聯(lián)盟試點(diǎn)工作采取常年申報(bào)、分批審核的辦法。符合本辦法第六條所列基本條件的聯(lián)盟可自愿申請(qǐng)參加試點(diǎn)，具體程序如下。

（一）申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的聯(lián)盟，向省科技廳提交書面申請(qǐng)材料（具體要求見附件2）。

（二）省科技廳對(duì)照本辦法第六條規(guī)定的基本條件，對(duì)申請(qǐng)聯(lián)盟的組織形式、必要性等進(jìn)行初審。

（三）省科技廳委托中介機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)通過初審的聯(lián)盟開展專家評(píng)審。

（四）省科技廳根據(jù)專家評(píng)審意見，研究確定擬開展試點(diǎn)的聯(lián)盟，并在門戶網(wǎng)站上予以公示，公示期滿無異議的，省科技廳將正式發(fā)文通知相關(guān)聯(lián)盟開展試點(diǎn)，并授牌。聯(lián)盟名稱為“云南省××技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”。

第十一條? 成為試點(diǎn)的聯(lián)盟可以向省科技廳申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目，省科技廳優(yōu)先給予立項(xiàng)支持。省科技廳將積極探索支持試點(diǎn)聯(lián)盟發(fā)展的科技計(jì)劃立項(xiàng)和組織實(shí)施方式，探索無償資助、貸款貼息、后補(bǔ)助等多種方式支持試點(diǎn)聯(lián)盟的發(fā)展。

第十二條 ?聯(lián)盟協(xié)議約定的對(duì)外承擔(dān)責(zé)任主體單位是聯(lián)盟承擔(dān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目組織管理的責(zé)任主體，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施負(fù)總責(zé)，承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施的法律責(zé)任。聯(lián)盟內(nèi)部應(yīng)建立相應(yīng)的責(zé)任分擔(dān)機(jī)制，聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任主體單位據(jù)此向課題承擔(dān)單位追究相應(yīng)責(zé)任。

第十三條? 試點(diǎn)聯(lián)盟承擔(dān)的科技計(jì)劃項(xiàng)目及其產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照國家和省有關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的管理規(guī)定進(jìn)行管理。

第十四條? 支持試點(diǎn)聯(lián)盟整合相關(guān)成員單位優(yōu)勢(shì)，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，集成產(chǎn)學(xué)研各方力量組建省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心，針對(duì)產(chǎn)業(yè)和學(xué)科發(fā)展前沿和共性、關(guān)鍵技術(shù)，開展科技創(chuàng)新研究。

第十五條? 試點(diǎn)聯(lián)盟在申報(bào)省高端科技人才、省中青年學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人后備人才及技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)對(duì)象時(shí)，在同等條件下，省科技廳將優(yōu)先列入人才培引計(jì)劃，加以扶持。

第十六條? 鼓勵(lì)銀行、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)參與試點(diǎn)聯(lián)盟，向試點(diǎn)聯(lián)盟企業(yè)提供多樣化的融資支持和金融服務(wù)。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)聯(lián)盟企業(yè)的投資，符合條件的優(yōu)先向國家推薦爭(zhēng)取科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金支持。

第十七條? 鼓勵(lì)聯(lián)盟建立新型的人才聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制。加強(qiáng)聯(lián)盟成員之間的交流互動(dòng)，探索建立長效的人員交流機(jī)制，為產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新提供人才支撐，增強(qiáng)聯(lián)盟的創(chuàng)新活力。

第十八條? 鼓勵(lì)聯(lián)盟建立公共技術(shù)平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)信息、標(biāo)準(zhǔn)信息交流平臺(tái)。促進(jìn)信息、儀器設(shè)備、中試設(shè)備等資源共享，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供公共服務(wù)和支撐。

第十九條? 建立試點(diǎn)聯(lián)盟考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)于考核不合格的，將取消其試點(diǎn)資格。

第二十條? 聯(lián)盟在申報(bào)、組建及考評(píng)等過程中，若存在弄虛作假行為的，省科技廳應(yīng)當(dāng)撤銷申報(bào)或試點(diǎn)聯(lián)盟的資格。

第二十一條? 對(duì)運(yùn)行機(jī)制良好、創(chuàng)新成效突出、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)明顯等績效顯著的本省試點(diǎn)聯(lián)盟，優(yōu)先推薦申報(bào)國家試點(diǎn)聯(lián)盟和申請(qǐng)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第二十二條? 試點(diǎn)聯(lián)盟達(dá)到目標(biāo)，完成任務(wù)的，聯(lián)盟可終止也可主動(dòng)申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)權(quán)為紐帶的更加緊密的實(shí)體企業(yè)。

第二十三條? 各州市可參照本辦法，圍繞本地區(qū)的重點(diǎn)特色產(chǎn)業(yè)，積極推動(dòng)本地區(qū)聯(lián)盟的組建工作。

第二十四條? 各有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)圍繞本行業(yè)的重大技術(shù)創(chuàng)新需求，推動(dòng)本行業(yè)重點(diǎn)聯(lián)盟的組建工作。

第二十五條? 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。

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附件2：

申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)聯(lián)盟提交材料有關(guān)要求

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一、申請(qǐng)表（格式見附件3）一式3份。2份用于必要性與技術(shù)審核，1份供進(jìn)行組織形式審核參考。

二、聯(lián)盟協(xié)議文本（可參考附件4）4份，其中1份為聯(lián)盟正式協(xié)議原件，3份為正式協(xié)議復(fù)印件，用于組織形式審核。

三、聯(lián)盟組建必要性的說明材料（可參考附件5）一式3份。2份用于必要性與技術(shù)審核，1份供進(jìn)行組織形式審核時(shí)參考。

四、全部聯(lián)盟成員的營業(yè)執(zhí)照或法人證書等加蓋公章的復(fù)印件1份。

五、如聯(lián)盟成員法定代表人委托他人簽署聯(lián)盟協(xié)議的，需提供法定代表人的委托書原件1份。

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附件3：

注：若成員單位超過20家，可自行加頁。

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附件4：

×××產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)議書

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目????? 錄

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一、標(biāo)題部分

二、序文部分

（一）締約方基本信息

（二）鑒于條款

三、定義部分（視聯(lián)盟具體情況制定，可省略）

四、主文部分

（一）聯(lián)盟名稱、組織原則和組建宗旨

（二）聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)、任務(wù)和聯(lián)盟成員的任務(wù)分工

（三）聯(lián)盟的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

（四）聯(lián)盟成員

（五）聯(lián)盟的項(xiàng)目管理

（六）聯(lián)盟的經(jīng)費(fèi)管理

（七）聯(lián)盟收益分配原則和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

（八）聯(lián)盟的解散和清算

（九）違約責(zé)任

（十）一般格式內(nèi)容

（十一）聯(lián)盟成員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中約定的其他事項(xiàng)

五、附件部分（視聯(lián)盟具體情況制定，可省略）

六、結(jié)尾部分

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一、標(biāo)題部分??

×××產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)議書

聯(lián)盟名稱不應(yīng)包含“中國”、“全國”、“中華”等表示全國性地域概念的字樣，及黨政機(jī)關(guān)名稱的字樣。名稱中涉及的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域不應(yīng)過于寬泛，應(yīng)直接針對(duì)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)。

二、序文部分

（一）締約方基本信息

分別列明聯(lián)盟成員各方的名稱、住所地、法定代表人等基本信息。

協(xié)議締約方是企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等多個(gè)獨(dú)立法人，具備法人主體資格。依據(jù)《合伙企業(yè)法》和《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》成立的合伙企業(yè)和個(gè)人獨(dú)資企業(yè)也可以作為協(xié)議締約方。締約方中必須有企業(yè)，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)具備一類即可。聯(lián)盟協(xié)議的企業(yè)締約方中，多數(shù)企業(yè)間應(yīng)沒有相互投資、參股等關(guān)聯(lián)關(guān)系。

協(xié)議締約方的名稱應(yīng)是其營業(yè)執(zhí)照或法人機(jī)構(gòu)代碼證上的名稱全稱，并與協(xié)議結(jié)尾部分加蓋印章一致。

協(xié)議締約方的住所地一般為實(shí)際住所地，協(xié)議中無特別規(guī)定的，該地址通常視為協(xié)議各方的通訊地址，即相關(guān)文件的送達(dá)地址。

協(xié)議締約方的法定代表人應(yīng)為企業(yè)工商登記或其他機(jī)構(gòu)在登記機(jī)關(guān)登記備案的現(xiàn)任法定代表人。

（二）鑒于條款

由一個(gè)或數(shù)個(gè)“鑒于”字樣開頭的句子組合而成，表明協(xié)議締約各方系基于對(duì)各方主體資格、資質(zhì)、訂約目的、訂約背景等事實(shí)的共同認(rèn)識(shí)或特定認(rèn)可，方簽署此協(xié)議，鑒于條款一般不具體規(guī)定各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

參考條款如：

鑒于：

1.本協(xié)議締約各方均具有獨(dú)立法人資格，具有簽訂本協(xié)議的合法主體資格，且各方相互確認(rèn)彼此履行本協(xié)議的資格和能力。

2.本協(xié)議締約各方簽訂本協(xié)議旨在成立××產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，并規(guī)范聯(lián)盟運(yùn)作。

……

三、定義部分（視聯(lián)盟具體情況制定，可省略）

約定將協(xié)議文本中反復(fù)多次出現(xiàn)的特定概念用簡單的詞組代替，以提升協(xié)議文本語言的精確性，避免重復(fù)冗長的敘述占去不必要的篇幅。

四、主文部分

（一）聯(lián)盟名稱、組織原則和組建宗旨

列明各方商定的聯(lián)盟名稱。

寫明聯(lián)盟的組織原則和聯(lián)盟的組建宗旨。視聯(lián)盟組建的實(shí)際情況，寫明聯(lián)盟與有關(guān)社會(huì)組織的關(guān)系等。

（二）聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)、任務(wù)和聯(lián)盟成員的任務(wù)分工

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)部分根據(jù)聯(lián)盟的實(shí)際情況，明確聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的近期、遠(yuǎn)期目標(biāo)。聯(lián)盟應(yīng)以為產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的技術(shù)產(chǎn)出為創(chuàng)新目標(biāo)，例如技術(shù)、產(chǎn)品、裝置、生產(chǎn)線、工藝、標(biāo)準(zhǔn)等。

聯(lián)盟的任務(wù)及分工部分根據(jù)聯(lián)盟的實(shí)際情況，明確為實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)而確定的具體任務(wù)，以及聯(lián)盟成員的任務(wù)分工。聯(lián)盟成員間的任務(wù)分工應(yīng)當(dāng)與聯(lián)盟的創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)的內(nèi)容相一致，任務(wù)分工要具體分解落實(shí)到各締約方。對(duì)尚無法明確任務(wù)分工或?qū)黹_展的聯(lián)盟項(xiàng)目的任務(wù)分工，應(yīng)約定由相應(yīng)各方另行協(xié)商簽訂有關(guān)協(xié)議。

（三）聯(lián)盟的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

明確設(shè)立決策機(jī)構(gòu)，如理事會(huì)。明確決策機(jī)構(gòu)人員產(chǎn)生辦法、人員組成、任期、職責(zé)、工作制度和決策程序等。

設(shè)立咨詢機(jī)構(gòu)（視聯(lián)盟具體情況，非必設(shè)機(jī)構(gòu)），如專家咨詢委員會(huì)。明確咨詢機(jī)構(gòu)人員組成、任期、職責(zé)和工作制度等。

明確設(shè)立執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如秘書處或辦公室等。明確執(zhí)行機(jī)構(gòu)的依托單位。明確執(zhí)行機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、主要負(fù)責(zé)人產(chǎn)生辦法和工作制度。明確執(zhí)行機(jī)構(gòu)配備專職人員。可約定專職人員通過理事長單位或聯(lián)盟常設(shè)機(jī)構(gòu)依托單位委派、聯(lián)盟成員委派、社會(huì)招聘等方式聘用。

可視情況明確聯(lián)盟執(zhí)行機(jī)構(gòu)的人事管理制度。

應(yīng)當(dāng)明確聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體。對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體由締約各方共同指定，可代表聯(lián)盟簽署科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書等文件。協(xié)議中需要規(guī)定對(duì)該責(zé)任主體的授權(quán)范圍和授權(quán)程序，約定內(nèi)部責(zé)任分擔(dān)方式。明確約定聯(lián)盟責(zé)任主體超出授權(quán)范圍行為的責(zé)任承擔(dān)方式。

有對(duì)外開放合作機(jī)制和組織辦法的約定。

參考條款如：

1.設(shè)立理事會(huì)、專家委員會(huì)和秘書處。理事會(huì)為聯(lián)盟決策機(jī)構(gòu)；專家委員會(huì)為理事會(huì)咨詢機(jī)構(gòu)；秘書處為聯(lián)盟常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

2.理事會(huì)的組成、任期、職責(zé)和議事規(guī)則。

（1）理事會(huì)的組成。

（2）理事會(huì)的職責(zé)。

（3）理事會(huì)議事規(guī)則。

3.專家委員會(huì)的組成、任期、職責(zé)和議事規(guī)則。

4.秘書處依托××單位設(shè)立。

秘書處的組成、職責(zé)和工作制度。

5.本協(xié)議各方共同約定××單位（一般可以是聯(lián)盟理事長單位），作為聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體，代表聯(lián)盟與相關(guān)政府管理部門簽訂科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書等文件；聯(lián)盟對(duì)外簽署的其他文件可由相關(guān)聯(lián)盟成員就具體事項(xiàng)，共同出具授權(quán)委托書，委托聯(lián)盟理事長單位簽署。

聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體超出授權(quán)范圍、以聯(lián)盟名義簽訂協(xié)議或進(jìn)行其他行為的，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任，在聯(lián)盟內(nèi)部由對(duì)該行為進(jìn)行追認(rèn)的聯(lián)盟成員承擔(dān)連帶責(zé)任（或約定其他責(zé)任承擔(dān)方式）；沒有聯(lián)盟成員予以追認(rèn)的，則由作出該行為的聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體自行承擔(dān)。

聯(lián)盟對(duì)外責(zé)任的主體在聯(lián)盟授權(quán)范圍內(nèi)代表聯(lián)盟簽訂協(xié)議或進(jìn)行其他行為的，聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體在實(shí)際承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任后，該相應(yīng)責(zé)任在聯(lián)盟內(nèi)部由全體成員平均分擔(dān)（或約定其他責(zé)任分擔(dān)方式）。

6.聯(lián)盟秘書處負(fù)責(zé)組織聯(lián)盟與外部組織的交流與合作，對(duì)秘書處組織的對(duì)外交流與合作，聯(lián)盟成員均有參加的權(quán)利和義務(wù)。

……

（四）聯(lián)盟成員

明確聯(lián)盟成員的基本資格條件，聯(lián)盟成員的權(quán)利和義務(wù)，新成員加入、聯(lián)盟成員退出和除名的程序和方式。可對(duì)新加入、退出和被除名的聯(lián)盟成員約定有針對(duì)性的權(quán)利和義務(wù)。

明確新加入聯(lián)盟成員與聯(lián)盟原有成員之間契約關(guān)系的建立方式。例如可約定委托聯(lián)盟理事長單位或聯(lián)盟常設(shè)機(jī)構(gòu)依托單位代表聯(lián)盟與新加入成員簽訂加入聯(lián)盟的協(xié)議，視同新加入成員與聯(lián)盟所有成員建立了契約關(guān)系；或約定以其他方式建立新成員與聯(lián)盟所有成員之間的契約關(guān)系。

參考條款如：

1.聯(lián)盟成員的基本條件。

2.聯(lián)盟成員的權(quán)利。

3.聯(lián)盟成員的義務(wù)。

4.聯(lián)盟新成員的加入。

5.聯(lián)盟成員的退出。

6.聯(lián)盟成員的除名。

……

（五）聯(lián)盟的項(xiàng)目管理

約定項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收，以及相應(yīng)的組織管理和監(jiān)督機(jī)制等事項(xiàng)。

明確承擔(dān)政府計(jì)劃項(xiàng)目須執(zhí)行相應(yīng)計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法。

可視具體情況制定《聯(lián)盟項(xiàng)目管理辦法》作為聯(lián)盟協(xié)議的附件，或在聯(lián)盟協(xié)議中約定聯(lián)盟項(xiàng)目管理辦法的制定和審批生效的程序。

參考條款如：

1.聯(lián)盟項(xiàng)目申請(qǐng)和立項(xiàng)程序。

（1）聯(lián)盟項(xiàng)目的來源。

（2）聯(lián)盟項(xiàng)目的申請(qǐng)和立項(xiàng)程序。

2.聯(lián)盟項(xiàng)目的實(shí)施。

3.聯(lián)盟項(xiàng)目的驗(yàn)收。

……

（六）聯(lián)盟的經(jīng)費(fèi)管理

明確聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)的來源，如聯(lián)盟成員投入、政府財(cái)政資助、銀行貸款及其他渠道等。

明確聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)用途，如用于公用辦公、項(xiàng)目研發(fā)等。

明確約定聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入以及方式和比例等。

明確聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)的管理方式和管理機(jī)構(gòu)及其責(zé)任。如可約定由理事會(huì)委托理事長單位或聯(lián)盟常設(shè)機(jī)構(gòu)依托單位管理聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)，實(shí)行專帳管理，專款專用。

明確聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)的使用規(guī)則。聯(lián)盟若設(shè)立研發(fā)基金的，應(yīng)約定其來源和使用規(guī)則。

明確聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)管理和使用的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。經(jīng)費(fèi)來源屬于政府財(cái)政資助的，應(yīng)明確執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)費(fèi)管理監(jiān)督規(guī)定。可約定接受經(jīng)理事會(huì)確認(rèn)的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)并報(bào)理事會(huì)審查。

聯(lián)盟可就具體的聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)管理事項(xiàng)，制定《聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)管理辦法》作為聯(lián)盟協(xié)議的附件，或在聯(lián)盟協(xié)議中約定聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)管理辦法的制定和審批生效的程序。

參考條款如：

1.聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)來源。

2.聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)資金投入的約定。

3.聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)用途。

4.聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)由理事會(huì)委托理事長單位或聯(lián)盟常設(shè)機(jī)構(gòu)依托單位設(shè)立獨(dú)立帳目進(jìn)行管理，接受理事會(huì)的監(jiān)督和聯(lián)盟成員共同認(rèn)可的第三方的審計(jì)。

5.公用辦公經(jīng)費(fèi)的來源及管理和使用。

6.項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來源及管理和使用。

7.政府資助資金的管理和使用。

……

（七）聯(lián)盟收益分配原則和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

界定聯(lián)盟收益的范圍，約定聯(lián)盟收益的歸屬、使用和分配原則。

明確約定聯(lián)盟成員原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入和共享規(guī)則，新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、使用原則，以及許可使用、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的利益分配辦法，聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)等事項(xiàng)。

明確約定聯(lián)盟對(duì)實(shí)施政府資助項(xiàng)目形成科技成果承擔(dān)向聯(lián)盟外擴(kuò)散義務(wù)。

可視具體情況制定《聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》作為聯(lián)盟協(xié)議的附件，或在聯(lián)盟協(xié)議中約定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法的制定和審批生效的程序。

參考條款如：

1.現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入和共享。

（1）聯(lián)盟成員在加入聯(lián)盟前和在聯(lián)盟組織的項(xiàng)目以外、未利用聯(lián)盟資源和條件自行研發(fā)的現(xiàn)有技術(shù)成果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍歸其享有。

（2） 在聯(lián)盟組織的項(xiàng)目中，項(xiàng)目合作方應(yīng)簽訂協(xié)議，明確各自投入的現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其權(quán)利共享的范圍和方式。

2.1 在聯(lián)盟組織項(xiàng)目的研發(fā)階段，如項(xiàng)目合作一方在項(xiàng)目合作中需要使用聯(lián)盟其他成員的專利技術(shù)，可不經(jīng)授權(quán)無償合理使用；如需使用聯(lián)盟其他成員的現(xiàn)有的非專利技術(shù)（如非公知技術(shù)信息、技術(shù)秘密等），項(xiàng)目合作方之間根據(jù)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入的約定范圍和方式使用，項(xiàng)目合作方和非項(xiàng)目合作方的聯(lián)盟其他成員之間可通過協(xié)商，簽訂技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

2.2在聯(lián)盟組織項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化階段，如項(xiàng)目合作一方因項(xiàng)目研發(fā)成果的應(yīng)用而需要使用聯(lián)盟其他成員的現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，項(xiàng)目合作方之間根據(jù)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入的約定范圍和方式，在公平合理?xiàng)l件下使用；項(xiàng)目合作方和非項(xiàng)目合作方的聯(lián)盟其他成員之間可通過協(xié)商，簽訂技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

（3）聯(lián)盟組織項(xiàng)目的合作方，未經(jīng)許可不得將他人投入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于聯(lián)盟項(xiàng)目之外的其他用途。

2.新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、使用和利益分配。

……

3.聯(lián)盟承擔(dān)政府資助項(xiàng)目形成的科技成果在合理期限內(nèi)以有償許可或轉(zhuǎn)讓等方式向聯(lián)盟外擴(kuò)散。

4.聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)。

……

（八）聯(lián)盟的解散和清算

約定聯(lián)盟解散的情形、解散程序和清算辦法。

（九）違約責(zé)任

明確聯(lián)盟成員違反協(xié)議規(guī)定義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)違約責(zé)任，如追回聯(lián)盟撥付的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、賠償給其他聯(lián)盟成員造成的經(jīng)濟(jì)損失、予以除名等。??

參考條款如：

1.任何協(xié)議方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，經(jīng)聯(lián)盟理事會(huì)決定，可從聯(lián)盟中除名，并由聯(lián)盟理事長單位或聯(lián)盟理事會(huì)指定的其他聯(lián)盟成員代表聯(lián)盟追回其承擔(dān)聯(lián)盟研發(fā)項(xiàng)目中政府資助資金和聯(lián)盟配套資金，給其他聯(lián)盟成員造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.聯(lián)盟成員被除名時(shí)，其不再享受本協(xié)議約定的聯(lián)盟成員權(quán)利，但仍應(yīng)承擔(dān)保守聯(lián)盟及聯(lián)盟成員技術(shù)秘密的義務(wù)；對(duì)已經(jīng)許可聯(lián)盟其他成員在聯(lián)盟項(xiàng)目中使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)聯(lián)盟成員仍有權(quán)按原有條件繼續(xù)使用；對(duì)其已投入聯(lián)盟的各類資金不予退還。

……

（十）一般格式內(nèi)容

不可抗力、爭(zhēng)議解決、法律適用、協(xié)議生效和變更、文件送達(dá)等條款。這些條款在各種協(xié)議中的格式一般相近，編制時(shí)可視具體情形作相應(yīng)取舍和調(diào)整。爭(zhēng)議解決條款中可約定通過仲裁或訴訟方式解決爭(zhēng)議，但不能同時(shí)約定仲裁和訴訟兩種方式，約定仲裁方式的，仲裁機(jī)構(gòu)的名稱必須具體明確。

參考條款如：

爭(zhēng)議解決：因履行本協(xié)議而引起的任何糾紛應(yīng)通過相關(guān)各方友好協(xié)商解決，或通過聯(lián)盟理事會(huì)調(diào)解解決；協(xié)商或調(diào)解不成的，向聯(lián)盟常設(shè)機(jī)構(gòu)所在地（如聯(lián)盟秘書處所在地）的人民法院提起訴訟（也可約定向××仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁）。

法律適用：本協(xié)議及其解釋適用中華人民共和國法律。

協(xié)議的生效和變更：本協(xié)議經(jīng)協(xié)議各方法定代表人簽署并加蓋公章后生效，協(xié)議各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。對(duì)本協(xié)議的任何變更須經(jīng)協(xié)議各方一致同意，并以書面形式作出。

……

（十一）聯(lián)盟成員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中約定的其他事項(xiàng)

根據(jù)聯(lián)盟的實(shí)際情況，明確聯(lián)盟成員認(rèn)為除上述內(nèi)容之外，還應(yīng)當(dāng)約定的事項(xiàng)。

五、附件部分（視聯(lián)盟具體情況制定，可省略）

列明附件清單及附件內(nèi)容等。

各附件應(yīng)具備生效的形式要件，即由相關(guān)方簽署生效或按聯(lián)盟協(xié)議規(guī)定的相應(yīng)生效程序執(zhí)行（如附關(guān)于通過該附件的理事會(huì)決議）。

六、結(jié)尾部分

聯(lián)盟成員單位簽章、簽署日期等。

簽章部分由聯(lián)盟成員加蓋單位公章，由聯(lián)盟成員單位的法定代表人簽署。如由法定代表人的授權(quán)委托人簽署的，須附法定代表人出具的授權(quán)委托書。

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