作者：禾涼

來源：GPLP犀牛財經（ID:gplpcn）

7月23日，中國證監會披露的2021年證券公司分類結果顯示，海通證券評級為BBB，而其2020年的評級卻為AA，2021年連掉2個等級，為該公司首次跌出A級券商層級。

該評級結果是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標等與其業務活動相適應的整體狀況。

（來源：中國證監會）

海通證券內控合規或存漏洞，這點在其“缺席”中國證監會公布的首批證券公司“白名單”事件上有所體現。

5月28日，在中國證監會公布的首批證券公司“白名單”中，海通證券“無奈落榜”。財經評論員郭施亮曾表示，此次證券公司“白名單”的選拔條件可能與機構的風控管理能力、公司凈資本應對風險防控的能力等因素有關，主要還是強調“防風險、守底線”的理念。沒有入選此次“白名單”的證券公司，其自身的風控管理能力可能存在一定的缺失。

GPLP犀牛財經發現，海通證券屢次因內控漏洞、風險防控等問題收監管罰單。

2021年3月，海通證券因在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規風控管理缺失等違法違規行為，被中國證監會責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告。

2021年5月，海通證券作為星光農機（603789.SH）申請非公開發行股票的保薦機構，在申請文件中，因發行預案披露的股權結構與發行保薦工作報告中的信息不一致，被中國證監會出具警示函。

2020年9月，海通證券又因在申請公開發行可轉換公司債券過程中存在違法違規行為，出現了部分指標計算失實的低級錯誤，而被中國證監會出具警示函。

（本文僅供參考，不構成投資建議，據此操作風險自擔）