作者：禾涼

來源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

據(jù)媒體報(bào)道，國融證券董事長及實(shí)控人侯守法被員工“爆料”遠(yuǎn)程指揮“操盤手”進(jìn)行證券交易。

據(jù)公開資料，侯守法畢業(yè)于中國人民大學(xué)會(huì)計(jì)專業(yè)，為碩士研究生學(xué)歷。曾先后擔(dān)任北京首創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司董事長、首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司董事、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司董事及國融證券股份有限公司董事長，此外，曾創(chuàng)立北京長安投資集團(tuán)有限公司，北京浩鴻房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，北京長安興業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司和北京長安置地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等。

據(jù)報(bào)道，一位金融證券內(nèi)部人士曾爆料，其在一位客戶的股票交易記錄中發(fā)現(xiàn)，該客戶頻繁操作國融證券關(guān)聯(lián)公司日新經(jīng)貿(mào)、首創(chuàng)期貨、北京浩鴻房地產(chǎn)、北京長安投資集團(tuán)的公司股票賬戶進(jìn)行炒股，且該炒股行為牽涉一個(gè)國融證券的一個(gè)營業(yè)部的大戶室有專門的座位的工作人員“神秘劉”，就該員工觀察，“神秘劉”受侯守法遠(yuǎn)程指導(dǎo)，且其在2019年，動(dòng)用約2.5億元左右進(jìn)行炒股。

據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員等，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

若是該員工爆料屬實(shí)，則侯守法違背了《證券法》規(guī)定，就該爆料的真實(shí)性，GPLP犀牛財(cái)經(jīng)已發(fā)函求證國融證券，截至發(fā)稿，尚未得到回復(fù)。

值得注意的是，除了此次被爆出指揮“操盤手”進(jìn)行證券交易，侯守法還曾在任職國融基金董事長時(shí)模糊流程。

公開資料顯示，2019年4月，國融基金發(fā)布公告稱，母公司國融證券實(shí)際控制人侯守法成該基金的新任董事長，同時(shí)表示，侯守法并未取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的高管任職資格。

未取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)便公示擔(dān)任高管，侯守法此舉實(shí)在令人疑惑。

值得注意的是，4月7日，國信集團(tuán)發(fā)布公告稱，該公司將通過受讓國融證券現(xiàn)有股份及認(rèn)購國融證券增資的方式向國融證券進(jìn)行股權(quán)投資，從而實(shí)現(xiàn)對國融證券控股。

截至目前，國融證券的第一大股東為北京長安投資集團(tuán)有限公司，持股比例為70.61%，北京長安投資集團(tuán)有限公司的董事長、總經(jīng)理、實(shí)控人均為侯守法，而此次北京長安投資集團(tuán)有限公司擬放棄國融證券控制權(quán)正是因其資金較為緊張。

此外，除了實(shí)控人多次在違規(guī)的邊緣徘徊，國融證券也多次收到中國證監(jiān)會(huì)的罰單。

2020年12月31日，因國融證券債券發(fā)行人騰沖市建安城鄉(xiāng)投資開發(fā)（集團(tuán)）有限公司將“18騰沖01”債募集資金分別轉(zhuǎn)借給騰沖市盛源旅游文化投資開發(fā)有限公司2500萬元和騰沖市鳳里片區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目指揮部3800萬元，金額合計(jì)6300萬元，占募集資金總額的7.88%。

而國融證券作為“18騰沖01”債的受托管理人，未能采取有效措施督促發(fā)行人規(guī)范使用募集資金，且未在云南監(jiān)管局組織的自查工作中如實(shí)報(bào)告發(fā)行人存在將募集資金轉(zhuǎn)借他人的情況，而被出具警示函。

2019年5月21日，國融證券因債券交易存在風(fēng)險(xiǎn)控制流于形式、風(fēng)控系統(tǒng)中大量預(yù)警信息未處理、風(fēng)控?cái)?shù)據(jù)與交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)不一致、經(jīng)營管理混亂，人員隔離、崗位隔離、業(yè)務(wù)隔離要求沒有落實(shí)、業(yè)務(wù)管控缺失等情況，而被中國證監(jiān)會(huì)采取限制債券自營業(yè)務(wù)6個(gè)月（已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而從事的必要債券交易除外）、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行產(chǎn)品除外）的行政監(jiān)管措施。

除了內(nèi)控多遭紊亂，國融證券的業(yè)績較為波動(dòng)，尤其2018年?duì)I業(yè)收入與凈利潤均較低。

2017年至2020年，國融證券的營業(yè)收入分別為8.22億元、8.64億元、12.31億元、10.46億元；凈利潤分別為0.64億元、0.12億元、0.26億元、1.00億元。

國融證券的主營業(yè)務(wù)收入來源為手續(xù)費(fèi)及傭金收入，2017年至2020年，國融證券的手續(xù)費(fèi)及傭金收入分別為5.01億元、7.45億元、7.05億元，占營業(yè)收入的比例分別為57.99%、60.52%、67.40%。

2020年，國融證券的信用減值損失由2019年的3.93億元變?yōu)?020年的-0.16億元，信用減值損失呈負(fù)，沖減了壞賬準(zhǔn)備。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）