三季度新三板券商執業質量評價結果出爐：做市和督導成扣分“重災區”
10月28日，全國股轉公司發布《2020年第三季度主辦券商執業質量評價結果》，對96家新三板主辦券商的執業情況進行評價。
根據評價結果，申萬宏源以165.48分位居第一，中信建投、開源證券分別以153分、148.86分位列第二、三名。中泰證券、東吳證券、國信證券、安信證券、興業證券、長江證券、國融證券分列第4至10名。
綜合2020年前三季度排名情況來看，申萬宏源、開源證券、中泰證券、安信證券4家券商在三次排名中均排名前10。
從排名變動來看，與第二季度相比，東吳證券、國信證券、興業證券進入前10名。其中，東吳證券、國信證券均為今年首次進入前10，進步明顯。東吳證券前三季度排名為23名、12名、5名；國信證券排名分別為20名、13名、6名。
廣發證券、國泰君安、中信證券則掉出前10名，分別從第二季度的第4名、第5名、第9名，掉到第三季度的第13名、第12名、第11名。
在合規質量扣分中，督導和做市兩大業務成扣分“重災區”。
根據全國股轉公司披露的數據顯示，在督導業務中，有34家券商被扣分，較第二季度的20家，增加了14家券商被扣分。在做市業務中，有8家券商被扣分。
另外，沒有券商因為經紀業務而被扣分。推薦掛牌和發行并購兩大項，被扣分的券商數量不超過5家。
附-2020年第三季度新三板主辦券商執業質量評價結果
（數據來源：全國股轉公司）
挖貝網
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