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第一創(chuàng)業(yè)證券郭帥新三板違規(guī)開戶被警示：承諾新股申購(gòu)收益并謀取不當(dāng)利益
新三板再現(xiàn)違規(guī)開戶案例。
近日，第一創(chuàng)業(yè)證券廣州分公司郭帥被廣東證監(jiān)局出具警示函，原因是其向開通新三板交易權(quán)限的客戶提供知識(shí)測(cè)評(píng)答案，承諾新三板新股申購(gòu)收益，并謀取不當(dāng)利益，構(gòu)成違規(guī)。
據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，第一創(chuàng)業(yè)證券在2019年?duì)I收規(guī)模為20億元，在全國(guó)98家券商中排名第44位。新三板業(yè)務(wù)方面，第一創(chuàng)業(yè)證券表示在今年上半年，隨著新三板深化改革逐步推進(jìn)，市場(chǎng)逐漸回暖，對(duì)公司新三板業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，新增持續(xù)督導(dǎo)公司2家，截至今年6月末，公司為35家企業(yè)提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。
在此前，新三板市場(chǎng)上也有券商違規(guī)開戶的情況。2016年，財(cái)富證券違規(guī)為新三板106戶不合格投資者開戶，被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通報(bào)批評(píng)；華創(chuàng)證券、東興證券旗下營(yíng)業(yè)部也曾因新三板違規(guī)開戶，被暫停新三板開戶業(yè)務(wù)六個(gè)月。
挖貝網(wǎng)
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