一、主要職能

二、部門基本情況

第二部分? 2016年度部門決算表

一、收入支出決算總表

二、收入決算表

三、支出決算表

四、財政撥款收入支出決算總表

五、一般公共預算財政撥款收入支出決算表

六、一般公共預算財政撥款基本支出決算表

七、政府性基金預算財政撥款收入支出決算表

八、財政專戶管理資金收入支出決算表

九、“三公”經費、行政參公單位機關運行經費情況表

第三部分? 2016年度部門決算情況說明

一、收入決算情況說明

二、支出決算情況說明

三、一般公共預算財政撥款支出決算情況說明

四、一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算情況說明

五、其他重要事項及相關口徑情況說明

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第一部分? 省科技廳概況

一、主要職能

（一）主要職能

1.牽頭擬訂科技發展規劃和政策，起草科技方面的地方性法規和政府規章草案，并組織實施和監督檢查。

2.組織制定并實施省級科技計劃，負責統籌協調基礎研究、前沿技術研究、重大社會公益性技術研究及產業關鍵技術、共性技術研究，牽頭協調有關部門推進創新型云南建設的有關工作。

3.負責編制和實施省重點實驗室等科研基礎設施建設計劃，擬訂省重大科學工程等科技創新基地的建設規劃，提出科研條件保障的規劃和政策建議，推進科技基礎條件平臺建設和科技資源共享。

4.會同有關部門擬訂高新技術產業化及應用技術的開發與推廣政策，指導高新技術產業開發區建設，負責認定高新技術企業。

5.組織擬訂科技促進農村和社會發展的政策，并制定措施和辦法，促進以改善民生為重點的農村建設和社會建設。

6.會同有關部門擬訂促進產學研結合的有關政策，制定科技成果推廣政策，指導科技成果轉化工作，組織有關重大科技成果應用示范，推動企業自主創新能力建設。

7.提出科技體制改革的政策和措施建議，推進科技體制改革工作，審核省屬獨立科研機構的組建和調整，優化科研機構布局。

8.負責本部門及所屬二級預算單位年度預算執行中的科技經費預決算、經費使用的監督管理，管理列入云南省科學技術廳部門的省級科學事業費、應用技術研究與開發資金、科學技術普及經費和科技專項資金，會同有關部門提出科技資源合理配置的政策和措施建議，統籌協調推進科技投融資體系建設，推動科技資源的優化配置。

9.負責歸口管理高層次科技人才的培養和引進工作，會同有關部門擬訂科技人才隊伍建設規劃，提出有關政策措施，負責省級科學技術獎評審的組織工作。

10.制定科學技術普及規劃、計劃并組織實施，擬訂促進技術市場、科技中介組織發展的有關政策和措施辦法，負責科技保密管理的有關工作，負責有關科技評估管理和科技統計管理。

11.負責與中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會、上海市及“泛珠三角”區域、國內著名高校及科研機構等的科技交流與合作工作，擬訂科技合作規劃，制定年度科技合作計劃并組織實施。

12.擬訂對外科技交流與合作的規劃、年度計劃并組織實施，承辦對外科技交流與合作工作。

13.承擔云南省科教領導小組的具體工作。

14.承辦云南省人民政府交辦的其他事項。

（二）2016年度重點工作任務

1.高位推動科技創新任務落實。貫徹落實全國科技創新大會精神，按照省委、省政府要求召開全省科技創新大會，安排部署貫徹落實工作，印發貫徹落實國家創新驅動發展綱要實施意見，共計2000余人在昆明主會場參加了大會，各州、市、縣共15400余人參加了分會場會議。

2.著力推進大眾創業萬眾創新。制定雙創示范基地、眾創空間認定方案及辦法，配合省發改委認定首批省級雙創示范基地15家，省級眾創空間64家、總數達100家。29家眾創空間、16家星創天地獲科技部備案。全省眾創空間面積達20余萬平方米，服務創業團隊1100余個，創業企業1000余戶，服務的團隊和企業獲得投資累計超過1億元。

3.加強頂層設計提升創新能力。印發實施《中共云南省委 云南省人民政府關于貫徹落實國家創新驅動發展戰略的實施意見》，提出了我省科技創新的總方向、總目標和總任務。編制實施《云南“十三五”科技創新規劃》，明確了我省未來五年科技創新工作的指導思想、基本原則、主要指標，提出了科技工作10項重點任務及5項保障措施。

4.科技創新中心建設深入推進。編制實施《建設面向南亞東南亞科技創新中心專項規劃》，提出重點推進的一批重大戰略項目、重大基礎工程、重大研發中心和重大成果轉化平臺。充分發揮中國—南亞技術轉移中心和中國—東盟創新中心的平臺作用，成功舉辦第二屆“中國—南亞國家技術轉移與創新合作大會”，實現科技部與巴基斯坦等5國科技部會晤，與尼泊爾科技部雙邊會談。

5.生物醫藥和大健康產業發展初顯成效。編制實施生物醫藥和大健康產業發展規劃和三年行動計劃，提出了“十三五”期間生物醫藥和大健康產業將實施的“147”發展戰略，細化了未來3年的年度目標和56項重點實施內容，提出了36條配套政策措施，分解落實到有關省級部門和州市。組織實施100項產業發展重點項目，新增投資70億元以上。

6.科技入滇工作成績顯著。梳理全省招商引資和科技創新政策措施，形成了我省對科技入滇的優惠政策。省科技廳領導分別帶隊，省招商局等部門參與，攜帶1235項全省科技需求信息，赴京津冀、長三角、珠三角等7個片區、共14個省市開展科技入滇宣傳推介活動，共組織了17場專場宣傳推介會，拜訪了90多家全國知名高校、科研院所、科技企業及科技管理機構，面對面對接洽談。

7.發展新動能不斷增強。圍繞云南省“十三五”科技發展重點領域，組織實施重大科技專項，在信息技術、智能制造、生物醫藥和大健康、高原特色農業、冶金和新材料等產業領域組織實施和策劃238個帶動性強的科技計劃項目，突破關鍵技術279項，帶動投資40多億元。

8.創新主體培育實現新拓展。大力推進創新型（試點）企業工作，新遴選創新型（試點）企業80家，累計達到 418家，其中創新型企業189家。深入推進高新技術企業認定，新認定408家企業為高新技術企業，全省總數達1095家，居全國第18位，西部第4位。加快培育認定科技型中小企業，新認定科技型中小企業1351家，總數達4579家。遴選首批省級技術轉移示范機構12家。昆明市順利入圍國家小微企業創業創新基地示范城市，從2016年起將獲得中央財政連續3年每年3億元資金支持。

9.科技金融結合不斷深化。與省金融辦等五部門聯合印發實施《關于大力推進體制機制創新積極促進科技金融結合的意見》，建成科技金融結合綜合服務平臺，啟動實施“風險金池”制度建設。撬動銀行貸款等社會資本投入約6.3億元，科技保險保額約100億元，科技保險保費支出1520萬元；降低科技型中小企業融資成本558萬元，減少科技型企業科技保險保費支出163萬元。

10.工程技術研究中心取得成效。新認定省工程技術研究中心6家（累計116家）。116家工程技術研究中心申請專利822件，其中發明專利511件；獲授權專利656件，其中發明專利337件；突破關鍵技術220項，開發新產品211個，推廣示范項目124項，轉化科技成果230項，實現技術（產品）轉化和技術服務收入48.3億元。

11.科技人才取得新進展。選拔培養科技領軍人才6人（累計26人）、高端科技人才20人（累計101人）、省中青年學術技術帶頭人后備人才和省技術創新人才培養對象131人（累計1671人）、省級創新團隊31個（累計180個）。共有27名創新人才（2016年入選10名）、2個創新團隊、1個創新人才培養示范基地入選科技部創新人才推進計劃。2016年，9位院士及20位科技領軍人才帶領團隊爭取國家項目440余項，獲國家經費3.6億元；轉化推廣科技成果48項，經濟效益21億元。2016年考核出站的109名省中青年學術技術帶頭人和技術創新人才，在培育期內獲得專利600余項，開發推廣新產品、新技術、新成果400余項，經濟效益95億元。新建院士專家工作站42個（累計239個）。

11.研發投入大幅增長。2015年全省R&D經費支出109.36億元，比上年增長27.26%，全省R&D經費投入強度（R&D/GDP）達到0.80%，比上年提高了0.13個百分點，是2006—2014年平均增幅的7.4倍，創歷史新高。

二、部門基本情況

（一）部門決算單位構成

省科技廳原下屬有6個直屬事業單位，納入省科技廳2016年度部門決算編報的單位共7個。其中：行政單位1個，其他事業單位6個。分別是：

1.省科技廳（機關、本級）

2.云南省科學技術情報研究院

3.云南省科技廳宣傳教育中心

4.云南省農村科技服務中心

5.云南省科學技術發展研究院

6.云南省科學技術廳機關服務中心

7.云南省科學技術院

（二）部門人員和車輛的編制及實有情況

部門在職人員編制416人，其中：行政編制100人，事業編制316人。在職實有391人，其中：財政全供養391人。離退休人員269人，其中：離休19人，退休250人。車輛編制36輛，實有車輛39輛；車輛實有數大于編制數原因是：云南省科技廳機關車改所致，6輛車輛報廢手續正在報批。

第二部分 2016年度部門決算表

（詳見附件）

第三部分? 2016年度部門決算情況說明

一、收入決算情況說明

??? （一）本年收入情況

省科技廳2016年度收入合計45,028.28萬元。其中：財政撥款收入42,535.43萬元，占總收入的94.46%；事業收入2,214.2萬元，占總收入的4.92%；經營收入24.28萬元，占總收入的0.05%；其他收入254.37萬元，占總收入的0.56%。

2016年收入結構總體情況表

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（二）與上年對比情況

??? 省科技廳2016年度收入合計45,028.28萬元，比2015年的95,635.41萬元減少50,607.13萬元，減幅50.61%，其中：一般公共預算財政撥款42，535.42萬元，比2015年90,732.42萬元減少48,197萬元，減幅53.12%；事業收入2214.2萬元，比2015年4,007.85萬元減少1,793.65萬元，減幅44.75%；經營收入24.28萬元，比2015年605.68萬元減少581.4萬元，減幅95.99%；其他收入254.37萬元，比2015年289.46萬元減少35.09萬元，減幅12.12%。

（三）變動主要原因分析

財政收入減少的主要原因財政科技經費撥付方式的改革，原通過科技廳轉撥的科研項目經費由財政廳直接撥付項目承擔單位零余額賬戶。

二、支出決算情況說明

（一）本年支出情況

省科技廳2016年度支出合計41,288.20萬元。其中：基本支出7,968.39萬元，占總支出的19.3％；項目支出33,295.52萬元，占總支出的80.64％；經營支出24.28萬元，占總支出的0.06％，2016年部門決算總支出為41,288.20萬元，比2015年96,686.16萬元減少55,397.96萬元，減幅為57.29%。

2015年支出結構總體情況表

（二）基本支出情況

2016年基本支出 7,968.39萬元，比2015年8,654.27萬元減少685.88萬元，減幅為7.92%，主要原因是省科技廳直屬單位事業收入減少所致。

（三）項目支出情況

2016年項目支出 33,295.53萬元，比2015年87,426.29萬元減少54,130.76萬元，減幅61.91％，項目支出減少的主要原因財政科技經費撥付方式的改革，原通過科技廳轉撥的科研項目經費由財政廳直接撥付項目承擔單位零余額賬戶，主要用于省基礎研究項目、科技富民強縣、云南科研院所技術開發專項、科技惠民等項目支出。

三、一般公共預算財政撥款支出決算情況說明

（一）一般公共預算財政撥款支出決算總體情況

省科技廳2016年度一般公共預算財政撥款支出38,254.71萬元,占本年支出合計的92.65%。較2015年的91,876.66萬元減少53,621.95萬元，減幅54.85%。

（二）一般公共預算財政撥款支出決算具體情況?????????

1.一般公共服務（類）支出84.55萬元，占一般公共預算財政撥款總支出的0.22%。主要用于其他一般公共服務支出；

2.科學技術（類）支出36,705.82萬元，占一般公共預算財政撥款總支出的95.95%。主要用于重點實驗室及相關設施、應用技術研究與開發、科技條件專項等科學技術方面和科學技術管理事務方面的支出；

3.文化體育與傳媒（類）支出0.86萬元，占一般公共預算財政撥款總支出的0.002%。主要用于文化產業發展專項的支出；

4. 社會保障和就業（類）支出778.06萬元，占一般公共預算財政撥款總支出的2.03%。主要用于行政事業單位離退休支出；

5. 醫療衛生與計劃生育（類）支出10萬元，占一般公共預算財政撥款總支出的0.03%。主要用于重大公共衛生專項和食品安全事務支出。

6. 節能環保（類）支出41.84萬元，占一般公共預算財政撥款總支出的0.11%。主要用于能源節約利用支出。?

7. 農林水（類）支出75.78萬元，占一般公共預算財政撥款總支出的0.2%。主要用于科技轉化與推廣服務支出。

8. 資源勘探信息等（類）支出207.60萬元，占一般公共預算財政撥款總支出的0.54%。主要用于科技型中小企業技術創新基金、中小企業發展專項等支出。

9. 住房保障（類）支出350.19萬元，占一般公共預算財政撥款總支出的0.92%。主要用于住房公積金支出。

四、一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算情況說明

(一)“三公”經費財政撥款支出決算總體情況

2016年本部門共發生“三公經費”支出249.67萬元，較2015年的208.52萬元增加41.15萬元，增幅19.73%。其中：因公出國（境）支出152.90萬元（含因公赴越南緬甸老撾和應邀赴臺灣團組28.13萬元, 資助短期出訪人員經費12萬元 ），較2015年的99.14萬元增加53.76萬元，按照省外辦對因公出國（境）支出的統計口徑，因公出國（境）費不包含因公赴越南緬甸老撾和應邀赴臺灣團組的支出，剔除因公赴越南緬甸老撾和應邀赴臺灣團組的費用后，省科技廳部門2016年因公出國（境）支出并未超2015年決算數；公務用車運行維護費支出75.83萬元，較2015年的88.37 萬元減少12.54萬元，下降14.2%；公務接待費支出20.94萬元，較2015年的 21.01萬元減少0.07萬元，下降0.33%。2016年度“三公”經費支出決算減少的主要原因是省科技廳嚴格按照厲行節約的相關規定控制“三公”經費的支出，“三公”經費實現“只減不增”。

（二）“三公”經費財政撥款支出決算具體情況

2016年度“三公”經費財政撥款支出決算中，因公出國（境）費支出152.90萬元，占61.24%；公務用車購置及運行維護費支出75.83萬元，占30.37%；公務接待費支出20.94萬元，占8.39%。具體情況如下：

1.因公出國（境）費支出152.90萬元。全年安排因公出國（境）團組21個，累計39人次。主要用于我省新能源與高端裝備制造技術合作、生物技術交流、高新技術推介等發生的科技合作交流費用。

2. 公務用車購置及運行維護費支出75.83萬元。其中：

公務用車購置支出0萬元。

公務用車運行支出75.83萬元。主要用于保障全省科技管理業務工作所需的車輛燃料費、維修費、過路過橋費、保險費等。2016年度，省科技廳機關、省科學技術情報研究院及省科學技術發展研究院等7家單位開支財政撥款的公務用車保有量為40輛。

3.公務接待費支出20.94萬元。其中：

外賓接待支出0萬元。

其他國內公務接待支出20.94萬元。主要用于接待科技部檢查指導、其他省（市）科技系統交流學習、我省州（市）科技部門工作匯報等發生的接待支出。

五、其他重要事項及相關口徑情況說明

（一）機關運行費支出情況

省科技廳2016年機關運行經費支出408.83萬元，較2015年的328.67萬元增加80.61萬元，主要原因是省科技廳承擔的工作任務逐年艱巨，為圓滿完成2016年省科技廳所承擔的各項任務，用于機關正常運轉的日常共有經費有所增加。部門機關運行經費主要用于保障機關正常運轉的辦公費、印刷費、水電費、辦公設備購置等常公用經費。

（二）國有資產占用情況

1.資產負債總體情況

（1）2016年末，部門資產總計23,379.91萬元，比2015年68,877.16 萬元減少45,497.25萬元，降幅66.06%,2016年部門資產下降的主要原因是：將省科技廳直屬5家事業單位注銷合并成立云南省科學技術院，增加了資產年初數及根據審計決定調整了省科學技術廳“長期投資”科目9.42億元，其中事業基金2.32億元，非流動資產基金7.1億元。；

（2） 2016年末，部門負債總計2,821.38萬元，較2015年3,743.53萬元減少922.15萬元，降幅24.63%；其中廳本級151.72萬元，較2015年減少150.77萬元，主要原因是2016年度國有資產有償使用收益的收繳完成時間較晚，沒有在年度內足額上繳國庫，形成本期負債總計增大的情況，此項應繳收入已于2017年1月上繳國庫。2016年部門凈資產總計20,558.52萬元，比2015年 111，055.04萬元減,90，496.52萬元，降,81.48%。

2.部門資產負債對比分析

2016年末，部門整體資產負債率為12.06%，分單位資產負債率表如下：

?????????????????? 2016年部門資產負債率分析表????? 單位：萬元

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（三）政府采購支出情況

因省科技廳在編制2016年度部門預算時，未編制政府采購預算，故在編制2016年度部門決算時未編制政府采購情況表。2017年省科技廳已經編制政府采購預算表，將預算和支出納入預算管理范圍。

（四）相關口徑說明

1.基本支出中人員經費包括工資福利支出和對個人和家庭的補助，日常公用支出包括商品和服務支出、其他資本性支出等人員經費以外的支出。

2.機關運行經費指行政單位和參照公務員法管理的事業單位使用一般公共預算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經費支出。

3.按照黨中央、國務院有關文件及部門預算管理有關規定，“三公”經費包括因公出國（境）費、公務用車購置及運行費、公務接待費。其中：因公出國（境）費，指單位工作人員公務出國（境）的住宿費、旅費、伙食補助費、雜費、培訓費等支出；公務用車購置及運行費，指單位公務用車購置費及租用費、燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費用等支出，公務用車指用于履行公務的機動車輛，包括省部級干部專車、一般公務用車和執法執勤用車；公務接待費，指單位按規定開支的各類公務接待（含外賓接待）支出。

4.“三公”經費決算數：指各部門（含下屬單位）當年通過本級財政一般公共預算財政撥款和以前年度一般公共預算財政撥款結轉結余資金安排的因公出國（境）費、公務用車購置及運行維護費和公務接待費支出數（包括基本支出和項目支出）。

附件：（點擊下載壓縮包）

1.收入支出決算總表

2.收入決算表

3.支出決算表

4.財政撥款收入支出決算總表

5.一般公共預算財政撥款收入支出決算表

6.一般公共預算財政撥款基本支出決算表

7.政府性基金預算財政撥款收入支出決算表

8.財政專戶管理資金收入支出決算表

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云南省科學技術廳

2017年8月16日

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