伴隨著新三板全面深改穩步推進，全國股轉公司對掛牌公司的監管從各方面來說都更為嚴格。

11月份，全國股轉公司已針對5家企業的違規行為實施紀律處分，處分條數創下今年下半年以來的新高水平。

從處分內容上看，5家公司存在的問題比如違規對外擔保、高管占用資金、發行方案違規等，且他們大都未對違規行為進行及時的信息披露，規范性有待加強。

泰然科技：違規對外擔保6500萬

泰然科技的違規事項多與控股股東泰然集團有關。

公司曾為泰然集團所控制的2家企業提供借款擔保，擔保金額共6500萬元，占公司2015年末凈資產的66.53%，2017年至2018年，公司違規變更募集資金用途，將6626.97萬元募資用于償還泰然集團所控制企業的貸款本息。且以上均未及時披露。

另外，公司還存在控股股東股權凍結未及時披露、重大訴訟未及時披露等違規行為。

全國股轉公司給予泰然科技、實控人兼董事長劉保衛通報批評的紀律處分,并記入誠信檔案。

疆能股份：對外擔保未經審議 多名高管成失信被執行人

疆能股份共有五項違規。

2016年至2017年，公司向多家銀行進行借款，并以機器設備向借款中的擔保方提供了反擔保。據了解，2016年、2017年，公司對外擔保總額分別為1050萬、2500萬，占最近一期期末凈資產的4.46%、9.68%。以上均未經審議且未能及時披露。

截至2018年6月末，疆能股份、其3家子公司、其董事長王建友等6名高管因多筆訴訟未執行，被列為失信被執行人。公司未能及時披露。

另外，公司還存在關聯交易、關聯擔保、對外投資等多事項未經審議、未及時披露。

全國股轉公司給予疆能股份、王建友通報批評的紀律處分,并記入誠信檔案。

極速十九：控股股東關聯方違規拆借2492.5萬

2018年5月，極速十九控股股東的母公司（四川博宇世紀投資有限公司）拆借公司資金2492.5萬元，且公司未及時履行審批程序及信息披露。

全國股轉公司給予極速十九、董事長周鵬、董秘李敏通報批評的紀律處分，并記入誠信檔案。

諦聽科技：董事長占用資金近4000萬

2018年，諦聽科技向董事長李程、董秘兼財務負責人聶卓提供借款120萬、10萬。同時，公司還向其余四名自然人銀行賬戶轉賬3703萬元。經查，以上資金均實際用于李程資金周轉，構成資金占用，占用金額超公司2017年末凈資產。

另外，公司還于2018年以零對價將“數字金庫”項目經營權、運營權和管理權轉讓給環球幣樂，同期，李程是環球幣樂的控股股東，此次轉讓構成關聯交易，且未進行信息披露。

全國股轉公司給予諦聽科技、李程、聶卓通報批評的紀律處分，并記入誠信檔案。

星亞股份：發行方案存股權代持行為 承諾2023年上市

星亞股份在2018年的定增發行方案中，存在股權代持行為，且立下特殊條款，承諾于2023年上市。最終，該股票發行方案以失敗告終。

2018年8月8日，星亞股份披露股票發行方案，認購對象僅1名，是公司在冊股東、董事、副總經理兼總工程師賴志紅。隨后，星亞股份、賴志紅與共計272名投資者簽署了《股份認購協議書》，協議書提到，投資者現金認購賴志紅通過本次股票發行即將持有的星亞股份定向發行的股票。

截至目前，投資者累計認購股數682萬股，認購金額5456萬元，所募集資金未進入公司賬戶。

認購協議書中還存在特殊條款。星亞股份承諾于2023年12月31日實現A股或境外掛牌上市；承諾2018年到2020年凈利潤分別不低于3000萬元、4000萬元、5000萬元。否則，公司對投資者進行補償或股份回購。

星亞股份及相關責任人違反了新三板發行業務等相關規定。全國股轉公司給予公司、董事長盧丹亞、董事賴志紅通報批評的紀律處分，并記入誠信檔案。