挖貝網 10月22日消息，近期，全國股轉公司發布了《2019年9月主辦券商執業質量評價結果》，結果顯示，財通證券、東吳證券并列第一，山西證券緊隨其后。

33家券商評價點值超90

據介紹，共有103家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，民族證券并入其母公司方正證券合并評價，華英證券并入其母公司國聯證券合并評價，實際列示97家主辦券商評價結果。

33家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比34.02%；39家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比40.21%；15家主辦券商評價點值在70（含）-80點之間，占比15.46%；10家主辦券商評價點值在70以下，占比10.31%。

評價點值排名前三的主辦券商為財通證券、東吳證券（并列第一）、山西證券。

調整后負面行為共106條 環比增1.7倍

9月份共記錄負面行為78條，環比增一倍。按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為106條，環比增1.7倍。共涉及22家主辦券商。

其中，負面行為記錄數在2條（含）以下的主辦券商18家，合計占總記錄數的19.34%；負面行為記錄數在2條以上的主辦券商4家，合計占總記錄數的80.66%。

按行為類別分，推薦掛牌類1條，占比0.94%；推薦后督導類10條，占比9.43%；交易管理類91.5條，占比86.32%；綜合管理類3.5條，占比3.31%。

具體行為上，大部分違規是因為在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。也有券商對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責；因持續督導履職不力被全國股轉公司有關部門出具監管意見函等。

各類負面行為記錄匯總見下表：

附：2019年9月新三板主辦券商執業質量評價結果

（數據來源于：全國股轉公司）