第一部分開戶、開通權限

第一步、在我們國泰君安證券營業部開一個股票戶，如果已經有股票戶就不用再開了。

第二步、開通新三板權限。

國泰君安客戶賬戶資質

參與掛牌公司股份轉讓業務的投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，可以是下列投資者：

1.機構投資者：

(1)注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構;

(2)實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業。

2.集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃，以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產。

3.自然人投資者，需同時滿足以下條件：

(1)客戶本人名下前一交易日日終證券類資產市值在500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等，不包括客戶信用證券賬戶資產。

(2)客戶具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。

客戶投資經驗的起算時點為其本人名下賬戶在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日。

4.其他投資者(受限投資者)

公司掛牌前的股東、通過定向發行持有公司股份的股東、在全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布的投資者適當性管理細則(試行)前已經參與掛牌公司股票買賣的客戶等，如不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票，開通權限時需提供持有或曾持有的掛牌公司股票憑證。

概括起來就是：

如果是個人名義參與，需要有500萬金融資產放在股票賬戶上驗資2-3天。

如果是以合伙企業名義參與，需要有500萬實繳資本。

如果是其他企業或者有限責任公司，需要注冊資本不低于500萬。

券商開通新三板權限基本上就2-3個工作日，需要你向你開戶的證券公司提出申請，并填寫一堆表格。

權限申請完成之后，就可以在二級市場上隨便買賣新三板的股票，也可以參與三板的定向增發。

第二部分、交易規則

二級市場買賣新三板股票交易規則

1、交易時間

每周一至周五9:15-11:30,13:00-15:00，遇法定節假日和全國股份轉讓系統公司公告的休市日，全國股份轉讓系統休市。

2、買賣股票的申報數量

申報數量應當為1000股或其整數倍;

賣出股票時，余額不足1000股部分，應當一次性申報賣出。

股票轉讓單筆申報最大數量不得超過100萬股。

3、股價變動單位

股票轉讓的計價單位為“每股價格”;轉讓申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

4、有效報價區間

開盤集合競價的申報有效價格區間為前收盤價的上下20%以內;連續競價、收盤集合競價的申報有效價格區間為最近成交價的上下20%以內;當日無成交的，申報有效價格區間為前收盤價的上下20%以內。

不在有效價格區間范圍內的申報不參與競價，暫存于交易主機，當成交價波動使其進入有效價格區間時，交易主機自動取出申報，參加競價。

5、股票交收

實行T+1。

6、漲跌幅限制

不設漲跌幅限制。

第三部分--委托成交

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1、協議轉讓

協議轉讓模式下，有兩種委托和成交方式。

一種是“成交確認委托和互報成交確認委托”在這種交易委托模式下，交易雙方在私下商量好以后，在系統中點對點的成交，通過互相確認委托的方式達成交易，其它第三人無法參與其中。

成交確認委托和互報成交確認委托

成交確認委托是指投資者買賣雙方達成成交協議，或投資者擬與定價委托成交，委托主辦券商以指定價格和數量與指定對手方確認成交的指令。

成交確認委托應包括：證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數量、委托價格、成交約定號等內容;擬與對手方通過互報成交確認委托方式成交的，還應注明對手方交易單元代碼和對手方證券賬戶號碼。

要點提示：

(1)、 參與掛牌公司股份協議轉讓委托成交確認買賣的證券賬號需開通相應交易權限;

(2)、 成交確認買入賣出的約定號<99999999且>1000000;

(3)、 對于協議行情里有零股時,成交確認買入點選成交時可以更改買入數量,到1000的整數倍,交易所會成交零股部分,剩余部分進行撤單;

4、 互報成交確認買入賣出的價格由投資者私下協商，申報時要填寫正確的成交約定號、對手方席位和賬戶;

5、 互報成交確認賣出必須是1000的整數倍,零股必須一次性賣出, 互報成交確認買入由于賣出有零股部分因此不限制買入數量;

2、定價委托

定價委托情況下，委托方報出自己的價格和數量后，任何人都可以和該筆委托成交，如果沒有成交，在收盤時交易所會把買賣雙方的定價委托進行一次集中撮合成交。

定價委托是指客戶按委托價格買賣不超過其指定數量股份的指令。定價委托應包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數量、委托價格等內容。

要點提示：

(1)、 參與掛牌公司股份協議轉讓委托定價買賣的證券賬號需開通相應交易權限;

(2)、 定價買賣最小申報數量和買入基本變動單位均是1000股。買入必須是1000股或其整數倍，余股必須一次性賣出;

(3)、 掛牌公司股票的價格最小變動單位為0.01元;

3、做市轉讓

對投資者而言，做市轉讓委托同上海深圳的股票交易委托沒有什么區別，只是不管買入或者賣出，交易對手都是面對的該股票的做市商。

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